企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告范文（精選11篇）
轉眼間一段時間的工作又告一段落了，過去一段時間的工作問題，非常值得總結，立即行動起來寫一份自查報告吧。來參考自己需要的自查報告吧，以下是小編精心整理的企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告范文，歡迎閱讀與收藏。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 1
健全的合規(guī)風險管理機制，成熟的合規(guī)文化，是構建公司有效的內部控制機制的基礎和核心，從而也為健全公司內控體系、提高市場競爭力奠定了基礎。稽核中心領導說過，不能因為業(yè)績就忽視了合規(guī)經(jīng)營的重要，去觸碰那根紅底線。通過此次教育學習活動，使我對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認識。
一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻。
在平凡中奉獻，愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎保障。從小的方面講，比如我們太平，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發(fā)展的保障，也是太平存在和發(fā)展的必需。太平要發(fā)展，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為一名太平人，為了太平的前途，為了太平的榮譽，做一名愛崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對我們最引為用以規(guī)范行為品質，評價善惡的行為規(guī)則。
作為一個金融單位的職工更應在自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個人事業(yè)的發(fā)展，也就失去了人身存在的社會價值。我現(xiàn)在正在從事保險工作，這是我的職業(yè)，也是我唯一的職業(yè)，自我參加工作以來，我一直從事這項職業(yè)，也一直熱愛這個職業(yè)，對保險工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業(yè)的。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務的精神的具體體現(xiàn)。
講求職業(yè)道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽重信用，履行自己應承擔的義務。所以通過對這次的學習，使我更深地了解到作為一個太平職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。
二、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識。
“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為太平的員工，切實提高業(yè)務素質和風險防范能力，全面加強自身的合規(guī)風險防范意識，是我們太平人最為實際的工作任務。作為太平人，我深知保險工作的.重要性。因此，在工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技能，耐心服務每一位客戶，同時也熱心對待客戶。在保險行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優(yōu)質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們的員工有高度的思想覺悟。
加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，代理人總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著他們的上單率，在制約著我們的業(yè)務發(fā)展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自己的權益和維護廣大客戶的權益能力。我們的各項規(guī)章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要我們廣大的員工嚴格執(zhí)行，管中窺豹，時見一斑，規(guī)章制度的執(zhí)行，不是某一人來執(zhí)行的，而是要一個集體相互制約、監(jiān)督來實施的。
三、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。
規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就運營人而言，從內部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權業(yè)務的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的經(jīng)營安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。
近年來，保險系統(tǒng)發(fā)生的各種案件，不僅干擾破壞了保險行業(yè)的秩序，而且嚴重地損害了保險的社會信譽。采取相應措施，從源頭上加強預防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年保險職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強調業(yè)務工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務工作的關系，限于既要進行正面教育，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉，合規(guī)經(jīng)營才是硬道理”，從而為消除保險犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴格內部管理，是預防經(jīng)濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設，一方面要根據(jù)我們運營工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預防各種案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交互查等方法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。對業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)進行有效的內控與制約。
通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，樹立對保險改革的信心，增強維護保險行業(yè)利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 2
根據(jù)省聯(lián)社和農(nóng)合行“合規(guī)文化建設年”活動方案的有關文件精神要求，本人結合自身履職情況開展了合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將有關情況匯報如下：
一、基本情況
我叫xx，大專學歷，從事信合工作xx年，現(xiàn)任xx支行xx。在支行領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了農(nóng)合行“合規(guī)文化建設年”活動方案和合行規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學習，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象。
二、業(yè)務方面及存在問題
1、一年多來，本人擔任xx支行xx一職，在支行行長的領導下，負責本單位的內勤工作，協(xié)調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經(jīng)常向主任匯報內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不能及時向行長提供這方面的信息。也未能做好信息反饋結果。為使支行的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務的發(fā)展，按照新的業(yè)務操作流程和規(guī)范，結合本支行的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內部管理。但是由于我支行今年人員調整頻繁，崗位配置較緊，有些規(guī)定只能以書面的形式交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業(yè)務操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、作為支行的會計主管，既是會計輔導員，又是一位稽查員，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有些不能解決的問題向支行行長匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)合行的相關制度，結合我支行的實際情況，編制月度考核評分表，明確獎罰，以此激勵內勤人員做好本職工作。
3、作為會計主管，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經(jīng)營成果，為支行的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。
4、認真做好重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續(xù)，做好重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各柜員存量憑證。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：
一是正確提取各項費用；
二是做好每天傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；
三是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；
四是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。
五是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于支行行長的經(jīng)營決策。
6、能夠嚴格執(zhí)行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規(guī)程，堅持會計工作的“十六項基本規(guī)定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。
7、能加強內部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實際情況，合理控制合行總部規(guī)定庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關規(guī)定，對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。
8、能夠嚴格遵守財經(jīng)紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的.財務費用均待合行財務會計部批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、支行行長“三簽”制度，確保每一筆開支真實、合規(guī)。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經(jīng)紀律。
9、隨著農(nóng)合行不斷的發(fā)展，各種業(yè)務水平不斷提高。我深知要做好會計主管，一定要有熟悉的業(yè)務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業(yè)務知識的學習，不斷提高自己的業(yè)務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。
10、對于支行接收的文件收發(fā)登記能夠認真負責，及時有專人登記，按時按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
11、作為信貸審批小組的成員，能積極配合支行做好信貸工作，但是由于沒有參與貸前的調查和信貸審批會議工作，只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。
三、“三防一?！狈矫?/strong>
作為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關“三防一保”的文件外，還時常關注社會上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業(yè)時間還是非營業(yè)時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節(jié)，消除殘留的麻痹思想。
營業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運行情況等。營業(yè)期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺服務。營業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。
四、回顧與總結
經(jīng)過一段時間的自我反省，自我檢查，才發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內，針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對照相關的制度和操作規(guī)范，一一進行整改，確保將每一條款，每一細則，真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領導和同志們能夠加強對我的監(jiān)督，幫助我進步，使我在工作學習中不斷提高各方面的素質；不斷增強抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自己。為此，我鄭重承諾，我將嚴格遵守單位制定的各項規(guī)章制度，嚴守崗位，盡職盡責 ，在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 3
根據(jù)xx【20xx】1xx號文件《關于開展全省小額貸款公司合規(guī)經(jīng)營情況檢查的通知》，我公司積極通知要求，認真開展了自查工作，現(xiàn)將有關情況匯報如下：
一、法人治理情況：
公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層設置齊全，運行規(guī)范，設立有信貸管理制度、貨幣資金管理制度、財務會計管理制度、公司業(yè)務流程、貸后管理制度、貸款計息管理制度、貸款風險管理制度、審貸分離管理制度、信貸檔案管理暫行辦法、內部風險管理控制制度、保密制度、公司日常人事管理制度等各項規(guī)章制度，并嚴格遵照執(zhí)行。公司高管及各工作人員無任何違反國家、省市相關規(guī)定和公司制度的情況。
二、資金管理制度
公司運行以來，財務管理規(guī)范，資產(chǎn)負債表、相關賬冊、銀行對賬單等能夠做到同步記錄、如實反映公司經(jīng)營情況。
公司按照國家規(guī)定向國家開發(fā)銀行借貸有政策性配套資金，不存在向其他任何單位、個人進行社會集資、個人理財?shù)冗`規(guī)融資現(xiàn)象。
公司于xx年xx月正式獲批運營，注冊資本xx萬元，主要用于個體工商戶等貸款；公司年度內無重大事項變更和融入資金情況，不存在虛假注資、抽逃或變相抽逃注冊自己及擅自增資、減資等違規(guī)情況。
三、業(yè)務經(jīng)營情況
1、公司嚴格按照核準的經(jīng)營范圍依法開展業(yè)務。
2、公司不存在跨區(qū)域經(jīng)營問題，客戶群體均為轄區(qū)內個人或個體工商戶。
3、利率執(zhí)行情況：貸款利率嚴格按照國家規(guī)定，執(zhí)行人民銀行規(guī)定的基準利率和浮動幅度內，無變相提高利率的行為，借款合同和借款利率一致。
4、貸款額度：貸款額度嚴格依照還款人的還款能力確定，同一借款人的'貸款余額符合法律規(guī)定，不存在拆分貸款或超合同放款的情況。
5、公司自運行以來，由于監(jiān)管得力、選擇客戶謹慎，沒有出現(xiàn)過逾期貸款或貸款損失的情況。
6、公司不存在向公司股東及員工發(fā)放貸款的情況，擔保方均為和公司無關聯(lián)的第三方，不存在公司股東及員工為貸款客戶提供擔保的情況。
以上是我公司對合規(guī)經(jīng)營情況自查的主要情況，不當之處，敬請上級部門指正、提高。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 4
為貫徹落實縣聯(lián)社xx等文件，通過合規(guī)自查，充實體味了本次合規(guī)自查工作的主要意義，明晰了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的主要性、重要性，進一步熟悉違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的風險性，并按照自身情形展開自查?，F(xiàn)將自查情形陳述如下：
作為福田鎮(zhèn)福依分社一名會計員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，辦理存取款、轉帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關規(guī)定認真查詢信息，認真操作；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證等裝訂保管工作，確保會計憑證的.真實、完整、有效；對于大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解。但是，通過本次合規(guī)自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：
1、有時不留心，個人印章沒有及時保管好。
2、有時不注意，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)等。
但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 5
根據(jù)銀監(jiān)會、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設年”活動精神，本人結合自身履職情況開展了合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、基本情況
我叫xx，中專學歷、有會計從業(yè)資格證書，從事會計工作時間22年。xx年9月進入xx農(nóng)村合作銀行西垅分理處（前身xx聯(lián)社西垅分社）工作，從事出納崗位至今。
本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神，加強思想道德建設，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價值觀；能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進一步增強工作的責任心、事業(yè)心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“干一行、愛一行、專一行”，牢固樹立“行興我興、行衰我衰”的工作意識，全身心地投入工作；能夠牢固樹立“客戶至上”的服務理念，時刻把文明優(yōu)質服務作為衡量各項工作的標準來嚴格要求自己，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，力求做一名合格的信合人；能夠積極參加信用社舉行的各種學習、培訓活動，認真做好學習筆記，并在實際工作中加以運用。
二、合規(guī)自查中存在的問題
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1、崗位未實行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處工作長達22年，從事出納崗位，至今未實行異地交流或崗位輪換，不符合省聯(lián)社關于員工在同一支行工作滿五年實行異地交流的有關規(guī)定。
2、在擔任出納工作時，能夠堅持“錢帳分管，雙人臨柜，雙人管庫”的要求，做到“自覺、自律、自制”。每日營業(yè)終了認真軋計現(xiàn)金收入、付出登記簿發(fā)生額，并與現(xiàn)金庫存核對一致，確保現(xiàn)金庫存簿與實際庫存現(xiàn)金、總賬余額相符，做到帳實相符、賬款相符。能夠認真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業(yè)務，在柜員短期交接時未能對現(xiàn)金完全做到墩齊、挑凈、捆緊，蓋章清楚；能夠及時勾對流水賬目和現(xiàn)金收付登記簿。嚴格按照金庫保管制度，做好庫房的保管工作，做到庫匙分管、同進同出。
?。ǘ┌踩Ｐl(wèi)方面
多年來，本人能夠不斷地增強安全防范意識，值班守庫期間能夠嚴格按照“三防一保”的要求，認真落實各項防范措施，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，做好“三門”反鎖檢查工作。經(jīng)常檢查電路、電話是否正常，防范器械性能是否處于良好狀態(tài)，當出現(xiàn)異常情況，能當場處理的.當場處理，不能處理的能主動上上級匯報等等，能夠時刻保持清醒的頭腦，增強安全防范意識，并確保值班守庫二十四小時不失控，保護信用社的財產(chǎn)安全。
三、下一步工作打算
作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工，這是我的職業(yè)，我唯一的職業(yè)，自我參加工作，我一直從事這項職業(yè)，也一直熱愛這項職業(yè)，對農(nóng)合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗敬業(yè)的，并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅持出納基礎工作的規(guī)范化，努力學習新的合規(guī)制度，用自己的言傳身教去影響周圍的同志，讓我們大家一起共同進步，另外安全警鐘時常敲響，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 6
為貫徹落實《省聯(lián)社合規(guī)文化建設年活動方案》的精神，本人認真學習和領會。通過學習討論，充分了解了本次活動的重要意義。明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規(guī)與省聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強理論學習，牢固思想防線。
1、提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風大浪的考驗。能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成里工作任務。
2、恪守規(guī)章制度。
一是能夠按照國家金融法令，有關法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現(xiàn)金。
二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現(xiàn)金報表、調撥計劃。
三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。
四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；
五是能夠嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權限卡管理辦法的有關規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護全行的財產(chǎn)安全。
二、嚴謹工作、生活作風
在工作上我嚴肅認真，盡職盡責，注重學習專業(yè)理論知識，勤懇努力，任勞任怨，能夠認真遵守湖南農(nóng)村合作銀行的.各項規(guī)章制度，嚴格約束自己。作為一名事后監(jiān)督工作人員，每天逐筆核對各柜員的流水賬、日終憑證、匯總機構日結憑證，做好裝訂歸檔工作，登記事后監(jiān)督工作日志和事后監(jiān)督檢查登記簿，積極協(xié)助庫管員做好現(xiàn)金調運工作，主動配合委派會計做好內勤工作，完成領導交給的其他工作。每周三做好領導帶班日志和文明服務檢查登記工作，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。
生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
三、存在問題
一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內含；業(yè)務上只注重鉆研本職工作，對其它的經(jīng)濟知識學習不夠主動，不愿意去學。
二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。
三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班。許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗。
四、今后的努力方向
一是始終堅持學習業(yè)務知識，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。
三是要進一步深化對湖南農(nóng)村合作銀行工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 7
為進一步加強公司合規(guī)經(jīng)營風險的管控，有效化解經(jīng)營風險隱患，根據(jù)xx文件的要求，我中支于20xx年8月8日-20xx年8月21日對20xx年1月至20xx年7月期間合規(guī)情況進行了風險排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下：
一、關于“小金庫”的自查
經(jīng)查：我中支無“小金庫”。
二、中介清理自查
1、關于對專業(yè)保險代理、兼業(yè)保險中介機構代理業(yè)務的自查情況。20xx年1月份以來，我公司一直尋求與部分銀行進行銀保合作，由于部分銀行自身已經(jīng)經(jīng)營保險業(yè)務，有的銀行在協(xié)調的過程中存在較大的分歧，因此，截至年底沒有與銀行簽訂中介代理業(yè)務。自20xx年以后，在總對總協(xié)議的基礎上，我公司逐步與工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行開始進行業(yè)務洽談，20xx年開展了很少業(yè)務，但是銷管系統(tǒng)上線后因為這兩家銀行都沒有提供相關的有效證件所以系統(tǒng)中沒再維護，現(xiàn)在也沒再辦理業(yè)務。
2、在自查個人代理業(yè)務中發(fā)現(xiàn)存在的問題
因為公司業(yè)務人員個稅扣的比較多，有15個人為了避稅把直銷業(yè)務虛掛到個人代理人業(yè)務上去，牽扯保單5632份、保費891.11萬元、手續(xù)費67.43萬元，我們查出后已經(jīng)批評教育，他們保證以后不再犯類似錯誤。公司領導高度重視在大會上作了嚴厲指示，以后工作中堅決杜絕虛掛代理人的.現(xiàn)象，違反者嚴肅處理。
3、對發(fā)現(xiàn)的問題的整改措施。
一是重新審核、完善保險代理協(xié)議和保險代理人檔案。接到通知后。我們對保險代理人檔案信息的真實性、完整性進行了自查，對《保險代理人協(xié)議》進行了審核，使保險代理人雙證齊全有效，管理符合《保險法》和《保險公司中介業(yè)務違法行為出罰辦法》的要求。
二是進一步完善了保險代理人法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓制度。今年以來，公司不斷強化了保險代理人培訓檔案管理，對保險代理人資格進行了審查，及時做好保險代理人從業(yè)資格證書的換發(fā)工作，同時，加強保險代理人的業(yè)務學習和合規(guī)教育培訓工作，建立健全了中介業(yè)務管理的長效機制。
三、銷售費用管理自查
經(jīng)查：我中支20xx年發(fā)生銷售費用共計75.26萬元。20xx年1-6月發(fā)生銷售費用425045元，所有費用都是據(jù)實列支，經(jīng)過認真核查，所報銷銷售費用發(fā)票真實，不存在虛構經(jīng)濟事項的現(xiàn)象。
四、工資總額管理自查
1、薪資總額管理情況：
工資制度是嚴格按照總分公司的薪資管理辦法執(zhí)行，并按照要求制定了中支公司薪資考核實施方案，所有員工工資均按照制度執(zhí)行。工資支付全部從HR系統(tǒng)發(fā)放到員工個人銀行卡上，不存在通過虛列業(yè)務績效支付銷售費用從而虛增職工工資總額
2、社會保險費繳納情況：
公司按照規(guī)定為所有正式員工每月按時足額的繳納社會保險，不存在少報、瞞報未按規(guī)定申報、繳納社會保險的現(xiàn)象，在社保繳費基數(shù)的核準方面加強與當?shù)厣绫２块T的溝通，爭取有利政策，避免給公司造成損失。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 8
一、引言
為積極響應國家關于加強企業(yè)合規(guī)管理的號召，確保企業(yè)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求，維護企業(yè)良好形象和可持續(xù)發(fā)展，我司特組織開展了全面的合規(guī)經(jīng)營自查工作。本報告旨在總結自查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、整改措施及未來規(guī)劃，以期進一步提升企業(yè)合規(guī)管理水平。
二、自查范圍與依據(jù)
自查范圍：本次自查覆蓋了公司所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括但不限于財務管理、稅務籌劃、人力資源、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、知識產(chǎn)權保護、數(shù)據(jù)保護及反洗錢等方面。
自查依據(jù)：以國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、公司規(guī)章制度及國際公認的`商業(yè)行為準則為依據(jù)，包括但不限于《公司法》、《勞動法》、《環(huán)境保護法》、《稅收征收管理法》、《數(shù)據(jù)安全法》等相關法律法規(guī)。
三、自查方法與過程
成立專項小組：公司成立了由高層管理人員牽頭，各部門負責人參與的合規(guī)經(jīng)營自查專項小組，負責整個自查工作的組織與協(xié)調。
制定自查方案：根據(jù)自查范圍與依據(jù)，制定了詳細的自查方案，明確了自查目標、內容、方法、時間節(jié)點及責任人。
資料收集與審查：通過查閱文件資料、系統(tǒng)數(shù)據(jù)、會議紀要、合同協(xié)議等方式，收集相關信息進行逐一審查。
現(xiàn)場檢查與訪談：對關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)進行現(xiàn)場檢查，并與相關人員進行訪談，了解實際操作情況與合規(guī)意識。
問題匯總與分析：將自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總，分類分析，明確問題性質、原因及潛在風險。
四、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題
財務管理方面：存在部分費用報銷流程不規(guī)范，票據(jù)管理不嚴謹?shù)那闆r。
稅務籌劃方面：個別項目存在稅收優(yōu)惠政策適用不準確，可能存在稅務風險。
人力資源方面：勞動合同簽訂及解除流程有待完善，員工培訓計劃中關于合規(guī)內容的比重不足。
環(huán)境保護方面：部分生產(chǎn)車間的廢棄物處理未達到環(huán)保標準，需加強環(huán)保設施的運行與維護。
數(shù)據(jù)保護方面：客戶數(shù)據(jù)保護機制不夠健全，存在數(shù)據(jù)泄露風險。
五、整改措施與落實情況
財務管理：修訂費用報銷管理制度，加強票據(jù)審核力度，確保所有報銷行為合法合規(guī)。
稅務籌劃：組織稅務專家對稅收優(yōu)惠政策進行重新評估，確保準確適用，并加強稅務風險管理。
人力資源：完善勞動合同管理制度，加強員工合規(guī)培訓，提高全員合規(guī)意識。
環(huán)境保護：加大環(huán)保投入，升級改造環(huán)保設施，確保所有生產(chǎn)活動符合環(huán)保要求。
數(shù)據(jù)保護：建立健全數(shù)據(jù)保護體系，加強數(shù)據(jù)加密與訪問控制，定期進行數(shù)據(jù)安全風險評估。
六、未來規(guī)劃
持續(xù)完善合規(guī)管理體系：根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展及法律法規(guī)變化，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理制度與流程。
加強合規(guī)文化建設：通過培訓、宣傳等多種方式，提升全員合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化氛圍。
強化監(jiān)督與考核：建立合規(guī)經(jīng)營監(jiān)督機制，將合規(guī)表現(xiàn)納入員工績效考核體系，確保合規(guī)要求得到有效執(zhí)行。
建立快速響應機制：針對可能出現(xiàn)的合規(guī)風險，建立快速響應機制，確保問題得到及時有效處理。
七、結語
通過本次合規(guī)經(jīng)營自查，我們深刻認識到合規(guī)管理對于企業(yè)健康發(fā)展的重要性。未來，我司將繼續(xù)秉持誠信守法、合規(guī)經(jīng)營的原則，不斷提升合規(guī)管理水平，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定堅實基礎。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 9
一、引言
為積極響應國家關于加強企業(yè)合規(guī)管理、促進企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的號召，本公司（以下簡稱“我司”）近期組織了一次全面的合規(guī)經(jīng)營自查工作。本次自查旨在深入排查我司在經(jīng)營管理過程中可能存在的合規(guī)風險點，確保各項業(yè)務活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內部規(guī)章制度，維護公司聲譽與利益，促進企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。
二、自查范圍與依據(jù)
自查范圍：涵蓋公司所有業(yè)務部門及職能部門，包括但不限于財務管理、稅務籌劃、人力資源管理、供應鏈管理、市場營銷、信息安全、環(huán)境保護、知識產(chǎn)權保護及反腐敗反舞弊等領域。
自查依據(jù)：以《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國稅法》、《勞動法》、《環(huán)境保護法》、《反不正當競爭法》、《個人信息保護法》等相關法律法規(guī)，以及行業(yè)自律規(guī)范、公司內部規(guī)章制度為基準。
三、自查方法與過程
組建專項小組：成立由高層管理人員牽頭，各部門負責人參與的合規(guī)自查專項小組，明確職責分工。
制定自查方案：根據(jù)自查范圍與依據(jù)，制定詳細的`自查方案，明確自查內容、標準、時間節(jié)點及責任人。
資料收集與分析：通過查閱文件資料、訪談員工、系統(tǒng)審查等方式，全面收集相關信息，進行初步分析。
風險識別與評估：基于收集到的信息，識別潛在合規(guī)風險點，運用風險評估工具對風險進行量化評估。
整改措施制定：針對識別出的合規(guī)風險，制定具體可行的整改措施，明確整改責任人與完成時限。
跟蹤與驗證：對整改措施的執(zhí)行情況進行跟蹤，確保整改到位，并對整改效果進行驗證。
四、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改措施
財務管理方面：發(fā)現(xiàn)部分報銷單據(jù)審核不嚴，存在不合規(guī)票據(jù)。已要求財務部門加強審核力度，完善報銷流程，并對相關人員進行合規(guī)培訓。
稅務籌劃方面：存在對稅收優(yōu)惠政策理解不夠深入，導致部分稅收優(yōu)惠未充分利用。已聘請專業(yè)稅務顧問進行輔導，優(yōu)化稅務籌劃方案。
人力資源管理方面：發(fā)現(xiàn)勞動合同簽訂存在不規(guī)范現(xiàn)象。已修訂勞動合同模板，組織全員重新簽訂，并加強勞動法律法規(guī)培訓。
信息安全方面：數(shù)據(jù)保護措施不夠完善，存在數(shù)據(jù)泄露風險。已升級信息安全系統(tǒng)，加強數(shù)據(jù)加密與訪問控制，開展信息安全意識教育。
五、自查總結與展望
本次合規(guī)經(jīng)營自查工作，我司深入排查了經(jīng)營管理中的合規(guī)風險點，及時發(fā)現(xiàn)了存在的問題并制定了有效的整改措施。通過此次自查，進一步增強了全員的合規(guī)意識，提升了公司的合規(guī)管理水平。未來，我司將繼續(xù)堅持合規(guī)經(jīng)營，不斷完善內部控制體系，加強合規(guī)文化建設，確保公司各項業(yè)務活動在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健前行。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 10
一、引言
本報告旨在全面審視并報告我司在過去一段時間內（具體時間段，如20XX年至20XX年）合規(guī)經(jīng)營的情況，通過自我檢查與評估，確保企業(yè)運營活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)內部規(guī)章制度的要求，進一步提升企業(yè)合規(guī)管理水平，促進健康可持續(xù)發(fā)展。
二、自查范圍與標準
法律法規(guī)遵守情況：檢查公司經(jīng)營活動是否嚴格遵守《公司法》、《合同法》、《勞動法》、《環(huán)境保護法》、《反不正當競爭法》等相關法律法規(guī)。
行業(yè)標準與規(guī)范：評估公司是否遵循所在行業(yè)的特定標準、指南及自律要求，如ISO管理體系標準、行業(yè)自律公約等。
內部規(guī)章制度：審核公司內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，包括但不限于財務管理、人力資源管理、采購管理、安全生產(chǎn)管理、信息安全管理等方面的`規(guī)章制度。
三、自查內容與方法
法律法規(guī)遵循自查
對照法律法規(guī)清單，逐項檢查公司經(jīng)營活動是否符合要求。
檢查合同訂立、履行過程中的合規(guī)性，確保合同條款合法、公平、公正。
審查勞動用工情況，確保勞動合同簽訂、社保繳納、工資支付等符合勞動法規(guī)定。
行業(yè)標準與規(guī)范自查
分析行業(yè)報告、政策文件，評估公司是否符合行業(yè)最新標準和要求。
檢查產(chǎn)品或服務質量管理體系，確保符合行業(yè)標準及客戶期望。
評估公司在環(huán)境保護、社會責任等方面的表現(xiàn)，確保符合社會期望和行業(yè)規(guī)范。
內部規(guī)章制度執(zhí)行自查
審查內部控制制度的完整性和有效性，評估其是否覆蓋了所有關鍵業(yè)務領域和環(huán)節(jié)。
檢查制度執(zhí)行記錄，評估執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。
加強員工培訓，提高員工對內部規(guī)章制度的認知度和遵守意識。
四、自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施
問題概述
列舉自查過程中發(fā)現(xiàn)的具體問題，如合同管理流程不夠完善、環(huán)保措施執(zhí)行不到位、某些崗位培訓缺失等。
整改措施
針對每個問題制定具體的整改方案，明確責任人、整改時限和預期效果。
加強內部溝通與協(xié)作，確保整改措施得到有效執(zhí)行。
建立健全監(jiān)督機制，對整改過程進行跟蹤和評估，確保問題得到徹底解決。
五、結論與展望
通過本次自查，我司深刻認識到合規(guī)經(jīng)營對于企業(yè)發(fā)展的重要性。雖然取得了一定成績，但仍存在不足之處。未來，我司將繼續(xù)加強合規(guī)管理體系建設，提高全員合規(guī)意識，確保企業(yè)經(jīng)營活動始終在法律法規(guī)和行業(yè)標準的框架內運行。同時，我們將積極借鑒行業(yè)最佳實踐，不斷優(yōu)化內部管理流程，提升企業(yè)核心競爭力，為社會創(chuàng)造更多價值。
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營自查報告 11
一、引言
為積極響應國家關于加強企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的號召，確保公司運營活動符合法律法規(guī)要求，維護良好的市場秩序及企業(yè)形象，我公司特組織開展了本次合規(guī)經(jīng)營自查活動。本報告旨在全面總結自查工作的實施情況、發(fā)現(xiàn)的問題、已采取的整改措施及未來合規(guī)管理的工作規(guī)劃。
二、自查工作概況
組織架構與責任體系：公司成立了由高層領導掛帥的合規(guī)自查小組，明確了各部門、各崗位的.合規(guī)職責，確保合規(guī)管理工作有序推進。
自查范圍與標準：本次自查覆蓋了公司所有業(yè)務領域，包括但不限于財務管理、稅務籌劃、合同管理、知識產(chǎn)權保護、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、反不正當競爭、反腐敗及反洗錢等方面，嚴格依據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內部規(guī)章制度進行。
自查方法：采用自查問卷、現(xiàn)場檢查、訪談交流、資料審查等多種方式，確保自查工作的全面性和深入性。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問題
財務管理方面：部分報銷憑證審核不嚴，存在票據(jù)不規(guī)范現(xiàn)象；預算控制執(zhí)行不夠精細，部分項目超預算支出。
稅務籌劃方面：對最新稅收政策了解不夠及時，部分稅收優(yōu)惠未充分享受；個別稅種申報存在輕微遺漏。
合同管理方面：部分合同審批流程不夠規(guī)范，合同文本審查不夠細致，存在潛在法律風險。
知識產(chǎn)權保護：雖已建立知識產(chǎn)權管理體系，但對新技術、新產(chǎn)品的專利布局不夠全面，存在被侵權風險。
安全生產(chǎn)與環(huán)境保護：部分生產(chǎn)線安全操作規(guī)程執(zhí)行不嚴格，環(huán)保設施日常維護不到位，需加強監(jiān)管。
四、整改措施與成效
財務管理：加強財務人員培訓，提高票據(jù)審核能力；優(yōu)化預算管理制度，實施更加精細化的預算管理。
稅務籌劃：組織稅務知識培訓，確保財務人員及時掌握最新稅收政策；開展稅務自查自糾，及時補繳稅款并申請相關稅收優(yōu)惠。
合同管理：完善合同審批流程，加強合同文本審查，降低法律風險；建立合同履約跟蹤機制，確保合同順利執(zhí)行。
知識產(chǎn)權保護：加大知識產(chǎn)權投入，完善專利布局；加強知識產(chǎn)權培訓，提高員工知識產(chǎn)權保護意識。
安全生產(chǎn)與環(huán)境保護：強化安全生產(chǎn)責任制，嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程；加強環(huán)保設施日常維護，確保環(huán)保達標排放。
五、未來合規(guī)管理工作規(guī)劃
完善合規(guī)管理體系：建立健全合規(guī)管理制度體系，明確合規(guī)管理職責和流程，確保合規(guī)管理工作有章可循、有據(jù)可查。
加強合規(guī)培訓與教育：定期組織合規(guī)知識培訓，提高全員合規(guī)意識；加強對外交流與合作，學習借鑒先進合規(guī)管理經(jīng)驗。
強化合規(guī)監(jiān)督與檢查：建立健全合規(guī)監(jiān)督與檢查機制，定期對各部門、各崗位的合規(guī)執(zhí)行情況進行檢查和評估；對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題及時整改并追究責任。
推進合規(guī)文化建設：將合規(guī)文化融入企業(yè)文化建設之中，營造“人人講合規(guī)、事事守合規(guī)”的良好氛圍。
六、結語
本次合規(guī)經(jīng)營自查工作雖然取得了一定成效，但我們也清醒地認識到在合規(guī)管理方面仍存在不足和差距。未來，我們將繼續(xù)以高度的責任感和使命感，不斷加強合規(guī)管理工作，確保公司運營活動始終符合法律法規(guī)要求，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定堅實基礎。
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