城市軌道交通投資篇1
關(guān)鍵詞 城市軌道交通，投資監(jiān)理，工程審價(jià)
上海從1997年起開始興建我國第一條高架城市軌道交通線(明珠線一期工程，現(xiàn)稱為3號(hào)線)。該線也第一次引進(jìn)了軌道交通投資監(jiān)理的理念，為上海軌道交通建設(shè)開創(chuàng)了投資監(jiān)理的先河。
1 城市軌道交通的工程特點(diǎn)
城市軌道交通是一項(xiàng)龐大而又復(fù)雜的綜合性工程。城市軌道交通建設(shè)具有如下特點(diǎn):
1)投資大———城市軌道交通作為一種重大的城市基礎(chǔ)設(shè)施，與其他大型基礎(chǔ)設(shè)施一樣，工程投資非常大，每項(xiàng)工程都需要幾十甚至上百億的投資。
2)專業(yè)多———城市軌道交通的復(fù)雜性首先表現(xiàn)在涉及專業(yè)面非常廣，包括土建工程、市政工程、供電、通信、信號(hào)、自動(dòng)售檢票、電梯、防災(zāi)報(bào)警、設(shè)備監(jiān)控、人防、暖通、給排水、車輛、線路、軌道等專業(yè)。
每一個(gè)專業(yè)又是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。各個(gè)專業(yè)除了要履行好本專業(yè)的職能，還要做好與其他專業(yè)的協(xié)調(diào)配套工作，才能使整個(gè)系統(tǒng)得以實(shí)現(xiàn)有機(jī)運(yùn)行。
3)工況復(fù)雜———以上海為例，上海地處長江下游的沖積平原，工程地質(zhì)條件非常差。人們將上海建設(shè)地鐵形象地比喻為“豆腐渣里打洞”，非常危險(xiǎn)。如果對(duì)工程的地質(zhì)、水文等各種條件不做全面細(xì)致的了解，工程建設(shè)過程不加強(qiáng)防護(hù)和監(jiān)測(cè)，就很難順利完成施工任務(wù);稍有不慎，就會(huì)鑄成大錯(cuò)。上海城市軌道交通建設(shè)中出現(xiàn)的一些工程事故就是一個(gè)很好的佐證。
4)參建單位多———從項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究、設(shè)計(jì)到前期工程、招投標(biāo)、施工、調(diào)試、交付等一系列過程中，要涉及到不同領(lǐng)域的參建或配合單位。各個(gè)單位都有各自的特色和風(fēng)格，給業(yè)主的管理帶來了一定的難度。
5)投資控制難度大———城市軌道交通建設(shè)的以上工程特點(diǎn)，決定了工程投資控制的難度很大。根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，各參建或配合單位都無一例外地要追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化。這就與投資監(jiān)理的投資控制任務(wù)形成了一對(duì)矛盾。任何環(huán)節(jié)的疏忽和大意，都會(huì)直接影響工程的投資。如何將城市軌道交通建設(shè)的投資客觀、合理、有效地控制在一定的范圍內(nèi)，就成了投資監(jiān)理責(zé)無旁貸的重要任務(wù)。
2 投資監(jiān)理的基本流程
投資監(jiān)理接受業(yè)主委托，參與城市軌道交通項(xiàng)目的可行性研究。投資監(jiān)理以工程批準(zhǔn)的總概算為依據(jù)，切塊分解總概算，細(xì)化控制目標(biāo);運(yùn)用控制論的基本原理，采用動(dòng)態(tài)控制方法，及時(shí)估算工程費(fèi)用;結(jié)合現(xiàn)場具體情況，定期分析并預(yù)測(cè)最終結(jié)算投資;跟蹤概算執(zhí)行情況，嚴(yán)格估算并審查各類費(fèi)用;依據(jù)概算執(zhí)行情況及時(shí)向業(yè)主提供控制投資方面的報(bào)告和建議，達(dá)到協(xié)助業(yè)主對(duì)本工程項(xiàng)目投資進(jìn)行控制管理的目的，促使工程投資有效運(yùn)作并發(fā)揮最大效益，使投資控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)并力爭節(jié)約投資，最終通過項(xiàng)目竣工決算審計(jì)。
城市軌道交通投資篇2
關(guān)鍵詞 城市軌道交通,投資監(jiān)理,工程審價(jià)
上海從1997年起開始興建我國第一條高架城市軌道交通線(明珠線一期工程,現(xiàn)稱為3號(hào)線)。該線也第一次引進(jìn)了軌道交通投資監(jiān)理的理念,為上海軌道交通建設(shè)開創(chuàng)了投資監(jiān)理的先河。
1 城市軌道交通的工程特點(diǎn)
城市軌道交通是一項(xiàng)龐大而又復(fù)雜的綜合性工程。城市軌道交通建設(shè)具有如下特點(diǎn):
1)投資大———城市軌道交通作為一種重大的城市基礎(chǔ)設(shè)施,與其他大型基礎(chǔ)設(shè)施一樣,工程投資非常大,每項(xiàng)工程都需要幾十甚至上百億的投資。
2)專業(yè)多———城市軌道交通的復(fù)雜性首先表現(xiàn)在涉及專業(yè)面非常廣,包括土建工程、市政工程、供電、通信、信號(hào)、自動(dòng)售檢票、電梯、防災(zāi)報(bào)警、設(shè)備監(jiān)控、人防、暖通、給排水、車輛、線路、軌道等專業(yè)。
每一個(gè)專業(yè)又是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。各個(gè)專業(yè)除了要履行好本專業(yè)的職能,還要做好與其他專業(yè)的協(xié)調(diào)配套工作,才能使整個(gè)系統(tǒng)得以實(shí)現(xiàn)有機(jī)運(yùn)行。
3)工況復(fù)雜———以上海為例,上海地處長江下游的沖積平原,工程地質(zhì)條件非常差。人們將上海建設(shè)地鐵形象地比喻為“豆腐渣里打洞”,非常危險(xiǎn)。如果對(duì)工程的地質(zhì)、水文等各種條件不做全面細(xì)致的了解,工程建設(shè)過程不加強(qiáng)防護(hù)和監(jiān)測(cè),就很難順利完成施工任務(wù);稍有不慎,就會(huì)鑄成大錯(cuò)。上海城市軌道交通建設(shè)中出現(xiàn)的一些工程事故就是一個(gè)很好的佐證。
4)參建單位多———從項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究、設(shè)計(jì)到前期工程、招投標(biāo)、施工、調(diào)試、交付等一系列過程中,要涉及到不同領(lǐng)域的參建或配合單位。各個(gè)單位都有各自的特色和風(fēng)格,給業(yè)主的管理帶來了一定的難度。
5)投資控制難度大———城市軌道交通建設(shè)的以上工程特點(diǎn),決定了工程投資控制的難度很大。根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律,各參建或配合單位都無一例外地要追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化。這就與投資監(jiān)理的投資控制任務(wù)形成了一對(duì)矛盾。任何環(huán)節(jié)的疏忽和大意,都會(huì)直接影響工程的投資。如何將城市軌道交通建設(shè)的投資客觀、合理、有效地控制在一定的范圍內(nèi),就成了投資監(jiān)理責(zé)無旁貸的重要任務(wù)。
2 投資監(jiān)理的基本流程
投資監(jiān)理接受業(yè)主委托,參與城市軌道交通項(xiàng)目的可行性研究。投資監(jiān)理以工程批準(zhǔn)的總概算為依據(jù),切塊分解總概算,細(xì)化控制目標(biāo);運(yùn)用控制論的基本原理,采用動(dòng)態(tài)控制方法,及時(shí)估算工程費(fèi)用;結(jié)合現(xiàn)場具體情況,定期分析并預(yù)測(cè)最終結(jié)算投資;跟蹤概算執(zhí)行情況,嚴(yán)格估算并審查各類費(fèi)用;依據(jù)概算執(zhí)行情況及時(shí)向業(yè)主提供控制投資方面的報(bào)告和建議,達(dá)到協(xié)助業(yè)主對(duì)本工程項(xiàng)目投資進(jìn)行控制管理的目的,促使工程投資有效運(yùn)作并發(fā)揮最大效益,使投資控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)并力爭節(jié)約投資,最終通過項(xiàng)目竣工決算審計(jì)。
投資監(jiān)理對(duì)投資控制的基本流程如圖1所示。
3 投資監(jiān)理工作的主要內(nèi)容
3.1 協(xié)助業(yè)主做好工程可行性研究
項(xiàng)目可行性研究的主要作用是作為項(xiàng)目投資決策的科學(xué)依據(jù),防止和減少因決策失誤造成的浪費(fèi),提高投資效益。項(xiàng)目可行性研究決定了擬建工程的規(guī)模、性能以及預(yù)期達(dá)到的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效果,對(duì)工程建設(shè)起決策的作用。
根據(jù)有關(guān)專家的研究分析,雖然設(shè)計(jì)單位收取的設(shè)計(jì)費(fèi)一般只相當(dāng)于建設(shè)工程全壽命費(fèi)用的1%以下,但正是這少于1%的費(fèi)用對(duì)投資的影響卻達(dá)到75%以上。據(jù)統(tǒng)計(jì),在滿足同樣功能要求的條件下,合理的技術(shù)經(jīng)濟(jì)設(shè)計(jì),可降低工程造價(jià)的5%~10%,甚至可降低10%~20%。所以,加強(qiáng)對(duì)可行性研成階段的初步設(shè)計(jì)方案和設(shè)計(jì)質(zhì)量的控制,對(duì)工程的總投資控制是非常關(guān)鍵的。投資監(jiān)理應(yīng)發(fā)揮自己的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和人才優(yōu)勢(shì),利用價(jià)值工程對(duì)擬選的方案進(jìn)行分析,既要關(guān)注項(xiàng)目的一次性投資,更要關(guān)注項(xiàng)目建設(shè)的全壽命費(fèi)用,為業(yè)主的初期決策提供強(qiáng)有力的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)保障。
3.2 參與、協(xié)助并督促初步設(shè)計(jì)的評(píng)審和修正
對(duì)初步設(shè)計(jì)概算審查也是投資監(jiān)理的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容。初步設(shè)計(jì)概算是與可行性研究的初步設(shè)計(jì)方案相對(duì)應(yīng)的。將初步設(shè)計(jì)的工況及與之相應(yīng)的初步設(shè)計(jì)概算同其他城市軌道交通工程進(jìn)行對(duì)比、測(cè)算。通過提出合理化建議,擠掉初步設(shè)計(jì)概算中的水分,使概算的總投資得到一個(gè)理性的回歸。
專家評(píng)審是對(duì)初步設(shè)計(jì)的評(píng)定審查。以專家獨(dú)到的眼光和思維去審查初步設(shè)計(jì),對(duì)初步設(shè)計(jì)中的缺點(diǎn)錯(cuò)漏及時(shí)予以指正,力求保證擬建工程在各方面能盡善盡美,以達(dá)到業(yè)主的要求。參加初步設(shè)計(jì)評(píng)審者,均是在軌道交通研究方面非常有造詣的專家,評(píng)審意見往往都有獨(dú)到的見解?？梢哉f專家的一個(gè)判斷或決定,對(duì)工程的投資具有很大的影響。但在我國的重大工程建設(shè)中,專家的評(píng)審意見往往不能得到足夠的重視。設(shè)計(jì)方常常是我行我素。這就造成了初步設(shè)計(jì)的專家評(píng)審流于形式,走過場。這種對(duì)業(yè)主不負(fù)責(zé)任的做法也大大損傷了專家的積極性。因此,使專家評(píng)審意見能在設(shè)計(jì)中體現(xiàn)應(yīng)成為投資監(jiān)理的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容。
3.3 協(xié)助并參與承包商的招投標(biāo)及比選工作
隨著市場的日益成熟,招投標(biāo)成為選擇承包商的重要方式。招標(biāo)文件的內(nèi)容對(duì)是否能選擇到合適的、令業(yè)主滿意的、對(duì)工程有利的承包商至關(guān)重要。投資監(jiān)理此階段的主要任務(wù)是把工作重點(diǎn)集中到招標(biāo)文件的擬訂和審查中去,利用自己豐富的經(jīng)驗(yàn),將預(yù)料到的有可能不利于工程建設(shè)的潛在因素,消滅在萌芽狀態(tài),確保業(yè)主能夠選擇到合適的承包商,為以后的工程建設(shè)工作奠定良好的基礎(chǔ)。
3.4 與選定的承包商就承包合同條款作進(jìn)一步細(xì)化、磋商
總承包制是一個(gè)龐大而復(fù)雜的體系,目前在我國發(fā)展尚不甚成熟。在建的工程中,有的已經(jīng)試圖參照fidic(國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì))合同條款向國際靠攏。所以在選擇承包商的招投標(biāo)過程中,很難將方方面面的要求都寫入招標(biāo)文件中。故在選定了承包商后,在簽訂正式承包合同之前,投資監(jiān)理還必須就合同文本、技術(shù)條件、商務(wù)條款等方面根據(jù)業(yè)主要求與擬簽約的承包商進(jìn)行進(jìn)一步的商談。
3.5 代表業(yè)主與壟斷行業(yè)等非招標(biāo)單位進(jìn)行技術(shù)商務(wù)談判
盡管市場經(jīng)濟(jì)體制在我國正在不斷完善,但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的烙印在某些行業(yè)還是很深的,如供水、供電等部門。因此,投資監(jiān)理將代表業(yè)主與有關(guān)的壟斷部門進(jìn)行技術(shù)和商務(wù)談判,依據(jù)自己的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì),據(jù)理力爭,努力維護(hù)業(yè)主的正當(dāng)權(quán)益。
3.6 在施工過程中督促合同的正確履行
盡管投資監(jiān)理的工作重點(diǎn)集中在影響城市軌道交通項(xiàng)目投資的前期決策階段,但承包合同簽訂以后的履約階段也是非常重要的。投資監(jiān)理在此階段的主要任務(wù)是根據(jù)合同的約定,定期給承包方完成的合格工程量進(jìn)行計(jì)量和支付;時(shí)刻關(guān)注概算和合同的執(zhí)行情況,對(duì)可能影響工程投資的各種情況及時(shí)進(jìn)行分析、測(cè)算,以免給業(yè)主造成不必要的損失。
3.7 處理工程索賠(變更)
盡管投資監(jiān)理協(xié)助業(yè)主努力推行合同的閉口包干,但是閉口是相對(duì)的,不是絕對(duì)的。工程建設(shè)過程中,由于各種原因必然會(huì)導(dǎo)致工程變更的出現(xiàn),有些工程變更的投資額是巨大的。根據(jù)fidic精神,投資監(jiān)理要依據(jù)合同、招投標(biāo)文件、工程洽商記錄以及相應(yīng)的法律法規(guī),給業(yè)主提出合理的、是否同意計(jì)價(jià)的意見和建議。對(duì)于業(yè)主認(rèn)可、可以計(jì)價(jià)的工程變更要進(jìn)行進(jìn)一步的認(rèn)真審核,確保業(yè)主的投資花到實(shí)處。必要時(shí),還要協(xié)助業(yè)主對(duì)損害工程利益的行為進(jìn)行反索賠工作。
3.8 審核工程竣工結(jié)算
投資監(jiān)理的另外一項(xiàng)主要任務(wù)就是根據(jù)協(xié)議、招投標(biāo)文件、洽商記錄、法律法規(guī)等對(duì)施工單位上報(bào)的竣工結(jié)算進(jìn)行審核,做好工程審價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)入前的準(zhǔn)備工作。
4 投資監(jiān)理與工程審價(jià)的區(qū)別
在目前的投資監(jiān)理投標(biāo)競爭過程中,有些人將投資監(jiān)理與工程審價(jià)混為一談,片面地理解為投資監(jiān)理就是工程審價(jià)。這是有失偏頗的。投資監(jiān)理與工程審價(jià)的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下方面。
4.1 參與時(shí)間、深度不同
如上所述,投資監(jiān)理是一種事前的、主動(dòng)的、動(dòng)態(tài)的控制,咨詢?nèi)藛T從開始就參與工程方案的選擇和確定、招標(biāo)文件的擬定、承包商的選擇、施工過程中的工程變更、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、動(dòng)態(tài)的投資分析以及最后的竣工結(jié)算的審核等。投資監(jiān)理是全過程參與,使很多不合理的投資增加被消滅在萌芽狀態(tài)。而工程審價(jià)是事后的、被動(dòng)的、靜態(tài)的控制。工程審價(jià)要等到工程竣工后,才參與進(jìn)來。對(duì)城市軌道交通建設(shè)過程中的情況,審價(jià)單位僅僅從字面上來理解、判斷,起到了一個(gè)事后算帳的作用?？梢哉f投資監(jiān)理服務(wù)已涵蓋了工程審價(jià)的主要內(nèi)容。
4.2 人員專業(yè)結(jié)構(gòu)不同
城市軌道交通建設(shè)的專業(yè)非常多,這就要求投資咨詢單位有相應(yīng)的專業(yè)配置,包括軌道、路基、橋梁、房建、市政、前期、三電、機(jī)車車輛等專業(yè)。因?yàn)橥顿Y監(jiān)理服務(wù)是一種高智商的服務(wù),投資監(jiān)理所配備的投資監(jiān)理人員,是在相關(guān)專業(yè)有豐富工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員,在專業(yè)技術(shù)和工程經(jīng)濟(jì)方面均應(yīng)有很深的造詣。投資監(jiān)理人員偏重的是事前參與、宏觀控制。而工程審價(jià)人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)比較單一,僅是算工程量、套定額,工作著眼點(diǎn)小,比較微觀。
5 目前投資監(jiān)理工作中存在的問題及相應(yīng)建議
目前的工程建設(shè)領(lǐng)域正大力推行總價(jià)閉口合同。城市軌道交通建設(shè)也不例外。從合同管理的角度來說,閉口合同的推行簡化了合同的結(jié)算過程,便于造價(jià)控制。但由于各種原因,工程建設(shè)過程中的變更會(huì)不可避免地出現(xiàn),導(dǎo)致工程實(shí)際造價(jià)變更,而且往往變更數(shù)額較大,大大影響了施工單位的積極性,甚至造成停工等極端現(xiàn)象,給閉口合同的執(zhí)行帶來很大難度。為此,業(yè)主方和施工方要多次開會(huì)協(xié)商,消耗大量精力。由此可見,一味推行閉口合同并非控制造價(jià)的上策。在條件充分(如實(shí)際方案成熟、施工圖完整)的情況下,應(yīng)該采用閉口合同;否則應(yīng)采用單價(jià)合同或施工圖包干(變更按實(shí)結(jié)算,即有條件的閉口合同)。這樣雖然增加了合同結(jié)算時(shí)的工作量,卻減少了業(yè)主和施工方在施工過程中的矛盾。當(dāng)然在這種情況下,嚴(yán)格管理工程變更,加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的管理,盡量減少工程變更數(shù)量,是控制造價(jià)的必要手段,否則會(huì)造成造價(jià)的失控。
綜上所述,投資監(jiān)理對(duì)城市軌道交通的投資控制是一種全過程的控制。但由于體制的問題,目前上海乃至全國的城市軌道交通投資者把注意力大部分集中在項(xiàng)目的建設(shè)階段,而對(duì)項(xiàng)目建成后投資方對(duì)項(xiàng)目的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效果的評(píng)價(jià)即項(xiàng)目后評(píng)估工作關(guān)注很少。因此,隨著市場經(jīng)濟(jì)投資體制改革的不斷深化,拓展投資監(jiān)理的城市軌道交通項(xiàng)目后評(píng)估業(yè)務(wù),還是大有作為的。
投資監(jiān)理提供的是一種技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的高智商服務(wù),它不但需要精湛的專業(yè)知識(shí)、靈活的經(jīng)濟(jì)頭腦,還要有一定的法律知識(shí)基礎(chǔ)。這就為投資監(jiān)理進(jìn)一步拓展城市軌道交通項(xiàng)目管理奠定了基礎(chǔ)。上海乃至全國的城市軌道交通建設(shè)市場非常大,如果投資監(jiān)理單位利用自己的優(yōu)勢(shì),進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)范圍,投資監(jiān)理的前景是非常光明的。
參考文獻(xiàn)
[1]范洪順,王曉寧.建設(shè)管理總承包模式下業(yè)主代表的職能.城市軌道交通研究,2003(4):16.
城市軌道交通投資篇3
【關(guān)鍵詞】 城市軌道交通; 投融資; 融資租賃; 土地開發(fā)
目前我國已經(jīng)形成一股興建城市軌道交通的熱潮,但是我國目前城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)的投融資體制卻越來越難以適應(yīng)快速發(fā)展的軌道交通項(xiàng)目建設(shè)的需要。因此需要?jiǎng)?chuàng)新軌道交通投融資體制,運(yùn)用市場機(jī)制,吸引多元投資主體參與。
1 我國城市軌道交通建設(shè)投融資現(xiàn)狀
1 .1政府財(cái)政投資
已建設(shè)完成的北京地鐵東西線和環(huán)線是由國家投資建設(shè)的。“復(fù)八一線”由北京市政府包攬投資?！笆濉逼陂g,我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)大約需要投資10000億元。其中,中央和地方兩級(jí)政府投資約2000億元,缺口約8000億元。由此可見,由政府主導(dǎo)投資城市軌道交通建設(shè),投資主體過于單一,并且僅僅依靠政府財(cái)政投資根本無法滿足城市軌道交通建設(shè)的需要。
1 .2 國內(nèi)貸款
目前我國城市軌道交通建設(shè)所需國內(nèi)貸款主要來自國家開發(fā)銀行的政策性貸款和國內(nèi)商業(yè)銀行的投資貸款。但城市軌道交通項(xiàng)目資金投放量集中、回收期長、收入水平較低的特點(diǎn),使項(xiàng)目本身孕育著較大的金融風(fēng)險(xiǎn),籌資難度大。
1 .3 利用外資
目前我國通過世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、日本海外協(xié)力基金會(huì)等國外金融組織引入了一部分資金,上海新修建的幾條地鐵項(xiàng)目就吸收了一部分外國政府優(yōu)惠貸款。WWw.133229.coM但其規(guī)模相對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)的資金需求量來說還太小。
2 城市軌道交通的投融資方式探討
軌道交通建設(shè)投資模式從宏觀上可歸納為三種:政府財(cái)政投資模式、商業(yè)投資模式和混合投資模式。
從世界范圍看,真正采用純政府財(cái)政投資模式的國家或城市很少。而且針對(duì)我國目前的實(shí)際情況,光靠政府投入是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,必須引入商業(yè)化投資運(yùn)作的方法才能加大軌道交通建設(shè)資金的籌集力度。
軌道交通商業(yè)化投融資的途徑有很多,如融資租賃、bot、abs融資、世界銀行貸款項(xiàng)目的聯(lián)合融資等方式。本文重點(diǎn)討論我國城市軌道交通建設(shè)bot方式及土地開發(fā)問題。
3 融資租賃方式
租賃是一種承租人可以獲得固定資產(chǎn)使用權(quán)而不必在使用初期支付其全部資本開支的一種融資手段。在發(fā)達(dá)國家中,相當(dāng)多的大型項(xiàng)目是通過融資租賃方式籌措資金的。融資租賃的一般形式為:當(dāng)項(xiàng)目公司需要籌資購買設(shè)備時(shí),由租賃公司向銀行融資并代表企業(yè)購買或租入其所需設(shè)備,然后租賃給項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司在項(xiàng)目營運(yùn)期間以營運(yùn)收入向租賃公司支付租金,租賃公司以其收到的租金向貸款銀行還本付息。租賃期結(jié)束以后,出租人基本上可以收回全部成本并取得預(yù)期的商業(yè)利潤。
3.1 可行性分析
首先,城市軌道交通建設(shè)所需資金巨大,在政府財(cái)政投入嚴(yán)重不足的情況下,多渠道籌措資金是軌道交通建設(shè)得以順利進(jìn)行的必然選擇。其次,由于城市軌道交通具有運(yùn)量大、快速、清潔、準(zhǔn)時(shí)等特點(diǎn),在具有百萬以上人口的大城市發(fā)展城市軌道交通系統(tǒng),建成后會(huì)形成穩(wěn)定而充足的客流,其經(jīng)營收入能夠得到保障。再者,由于軌道交通方式所具有的一系列交通、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)特性,政府往往會(huì)在稅收、貸款、沿線土地使用、相關(guān)項(xiàng)目開發(fā)等方面給予政策扶持,因而其投資風(fēng)險(xiǎn)程度是相對(duì)較小的。最后,由于當(dāng)前我國城市軌道交通建設(shè)施工水平較低,很難引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備。采取融資租賃的方式,可以有效地利用外資引進(jìn)國外先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備,有可能突破一些國際技術(shù)壁壘等。所以融資租賃適合我國當(dāng)前的城市軌道交通建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀,具有一定的可行性。
3.2 融資租賃的優(yōu)勢(shì)
(1) 企業(yè)能夠節(jié)省資金投入,緩解資金緊張局面。城市軌道交通建設(shè)單位可以先不付或只付很少一部分資金,就能夠獲得建設(shè)專用機(jī)械,運(yùn)營專用車輛等設(shè)備,可以把建設(shè)初期節(jié)省下來的資金投入到更多的新線建設(shè)和經(jīng)營中去,再以經(jīng)營收入分期償還租金,從而大大加快我國城市軌道交通建設(shè)的步伐。
(2) 企業(yè)能夠避免通貨膨脹的影響,減少投資風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)樽赓U業(yè)務(wù)的租金是根據(jù)租賃開始時(shí)的設(shè)備價(jià)格確定的,在租期內(nèi)可保持固定不變,而且租金是在未來分期支付的,因而在通貨膨脹的情況下,等于用貶值后的貨幣購買原價(jià)的設(shè)備使用權(quán)。
(3) 企業(yè)能夠享受政府的優(yōu)惠政策,降低投資成本。一些國家為促進(jìn)融資租賃的應(yīng)用,從稅收、貸款、保險(xiǎn)等方面采取了鼓勵(lì)、扶持措施。其中包括:租賃公司購進(jìn)設(shè)備供出租,可以享受所購設(shè)備加速折舊的優(yōu)惠;政府向從事融資租賃業(yè)務(wù)的公司提供低息政策性貸款等。當(dāng)然這些措施還能夠降低承租方的租金。
3.3城市軌道交通建設(shè)中運(yùn)用融資租賃的方式
(1) 開展國產(chǎn)設(shè)備融資租賃業(yè)務(wù),促進(jìn)設(shè)備國產(chǎn)化。在我國已經(jīng)運(yùn)營的城市軌道交通項(xiàng)目中,大部分設(shè)備都要依靠國外進(jìn)口,長此以往勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致技術(shù)設(shè)備依賴國外,同時(shí)使運(yùn)營線路設(shè)備的維修保養(yǎng)等都要依賴國外,從而限制我國軌道交通事業(yè)的發(fā)展。因此,國家計(jì)委已經(jīng)規(guī)定今后立項(xiàng)建設(shè)的軌道交通項(xiàng)目,其設(shè)備國產(chǎn)化率必須達(dá)到70%以上。同時(shí)從客觀上講,我國城市軌道交通建設(shè)所需設(shè)備大部分都能由國內(nèi)相關(guān)廠家生產(chǎn)。所以積極開展國產(chǎn)設(shè)備融資租賃業(yè)務(wù)是大勢(shì)所趨,這對(duì)于提高國產(chǎn)設(shè)備的競爭力、降低軌道交通造價(jià)具有重要意義。
(2) 積極開展售后回租式融資租賃業(yè)務(wù),盤活存量資產(chǎn)。已經(jīng)投入運(yùn)營的城市軌道交通項(xiàng)目具有大量的存量資產(chǎn),可以把這些資產(chǎn)出售給融資租賃公司,然后再租回使用,這樣可以把已經(jīng)固化的設(shè)備轉(zhuǎn)化為貨幣資本,增加運(yùn)營企業(yè)流動(dòng)資金。
(3) 利用融資租賃方式引進(jìn)外資和先進(jìn)設(shè)備。應(yīng)該看到一些關(guān)鍵先進(jìn)的城市軌道交通設(shè)備尚不能在國內(nèi)生產(chǎn),因而在這種情況下,利用融資租賃引進(jìn)外國資金和先進(jìn)設(shè)備是一條很好的途徑。在融資租賃業(yè)務(wù)中,承租方可以自由選擇符合需要的設(shè)備,然后由出租方出面和供貨方簽訂買賣合同,購進(jìn)先進(jìn)設(shè)備供承租方使用,這樣可以有效避開某些國家的技術(shù)壁壘,從而擴(kuò)大我國利用外資的規(guī)模和能力。
4 土地開發(fā)
軌道交通車站附近具有較好的可開發(fā)性,其商業(yè)價(jià)值較高。當(dāng)軌道交通運(yùn)營后,如果輔之以適當(dāng)?shù)墓患l件及商業(yè)環(huán)境,車站周圍的土地價(jià)值就會(huì)有較大幅度的提高。因而很多開發(fā)商都看中了軌道交通車站附近的土地開發(fā)商機(jī)。
所以把城市軌道交通建設(shè)與沿線物業(yè)綜合開發(fā)相結(jié)合,讓沿線物業(yè)土地出讓的收入投入軌道交通工程建設(shè),則能進(jìn)一步緩解城市軌道交通建設(shè)資金緊張的局面。
城市軌道交通開發(fā)、建設(shè)具有“修一線、興一線”的特點(diǎn),從而使沿線土地及物業(yè)得到升值。目前城市軌道交通建設(shè)與沿線物業(yè)綜合開發(fā)相結(jié)合,已成為城市軌道交通開發(fā)建設(shè)籌資的成功方式。
城市軌道交通建設(shè)與沿線物業(yè)綜合開發(fā)相結(jié)合,是指在相當(dāng)長的一段時(shí)間里凡在軌道交通運(yùn)營線、在建線和規(guī)劃線沿線開發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目,其土地出讓收入,根據(jù)需要全部或大部分用于軌道交通開發(fā)建設(shè)專項(xiàng)籌資。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以建成線為最高,在建線次之,近期規(guī)劃線、遠(yuǎn)期規(guī)劃線最低。
一個(gè)代表性例子是土地資源開發(fā)在圣保羅地鐵建設(shè)融資中的成功運(yùn)用。圣保羅市政府對(duì)土地升級(jí)建立了一種收費(fèi)機(jī)制。即要求土地的業(yè)主必須向市政府購買“附加建設(shè)許可證”。該機(jī)制有許多優(yōu)點(diǎn):
(1)“許可證”具有商業(yè)價(jià)值,對(duì)任何土地業(yè)主都有吸引力,并且“許可證”可向其他投資者出售。
(2)物業(yè)開發(fā)商會(huì)感興趣,當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目有眉目時(shí),會(huì)購買“許可證”。
(3)政府從“許可證”得到的資金可以投入地鐵的建設(shè)。實(shí)踐證明這種籌資方式是相當(dāng)成功的。
我國香港地鐵運(yùn)作的巨大成功又是一個(gè)典型的例子。香港地鐵公司為興建觀塘線、荃灣線及港島線三條城市地鐵線共需籌集建設(shè)成本250億港元,但同時(shí)香港地鐵公司在這三條城市地鐵沿線上共有18個(gè)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目,受益為40億港元,約占總建設(shè)成本的16%,有效地解決了一部分建設(shè)資金的籌措。
5 結(jié)束語
為了推進(jìn)我國城市軌道交通的快速建設(shè),除了通過各級(jí)政府投資、銀行貸款外,還可以采用融資租賃、土地開發(fā)特許權(quán)等方式獲得軌道交通建設(shè)急需的資金。本文的探討還比較粗淺,尚有許多方面有待進(jìn)一步研究。
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城市軌道交通投資篇4
關(guān)鍵詞 城市軌道交通，規(guī)劃與設(shè)計(jì)，投資控制
1 前期規(guī)劃與設(shè)計(jì)對(duì)工程投資控制的重要性
城市軌道交通工程以其大運(yùn)量、高效率、低污染等優(yōu)勢(shì)，成為許多大中城市解決交通問題的首選。但是，由于軌道交通工程初期投資巨大，運(yùn)營維護(hù)成本高，導(dǎo)致城市軌道交通建設(shè)運(yùn)營的經(jīng)濟(jì)效益差，制約了其持續(xù)、長遠(yuǎn)發(fā)展。因此，有效地控制與管理城市軌道交通工程建設(shè)投資，對(duì)其長遠(yuǎn)發(fā)展尤為關(guān)鍵。
在前期規(guī)劃即投資決策階段，決策者就要確定許多決定項(xiàng)目建設(shè)投資和運(yùn)營成本的主要內(nèi)容，因此，前期規(guī)劃階段對(duì)項(xiàng)目投資和運(yùn)營成本控制至關(guān)重要。有資料研究表明:前期規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段已經(jīng)決定了項(xiàng)目全壽命周期80%的費(fèi)用。
工程設(shè)計(jì)是工程建設(shè)的靈魂，是處理技術(shù)與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是影響投資最大的階段。在初步設(shè)計(jì)階段，影響項(xiàng)目投資的可能性為75%~95%;在施工圖設(shè)計(jì)階段，影響項(xiàng)目投資的可能性為5%~35%。很顯然，項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵在于施工以前的前期規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段，而在項(xiàng)目作出投資決策后，控制項(xiàng)目投資的關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)。因此，規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段對(duì)城市軌道交通工程的投資控制非常重要。
2 城市軌道交通投資構(gòu)成與控制重點(diǎn)
城市軌道交通工程涉及的專業(yè)和系統(tǒng)較多，技術(shù)復(fù)雜，牽扯面較廣，工程管理及投資控制有一定的難度。由于不同地區(qū)工程造價(jià)水平不同，地質(zhì)條件不同，導(dǎo)致土建工程等費(fèi)用存在一定的差異，因此選擇同一地區(qū)不同線路的設(shè)計(jì)概算對(duì)投資構(gòu)成作概略分析。某城市軌道交通工程投資組成見表1。其中，A號(hào)線路長14km，均為地下線路，設(shè)12座車站;B號(hào)線路長16km，其中地下線5.2km，地面和高架線5.8km，設(shè)9座車站，其中地下3座。
由表1可以看出，占靜態(tài)投資比重最大的為土建工程，占總投資的23%~30%;其次為車輛購置費(fèi)，約占總投資的13%;工程建設(shè)其他費(fèi)用(主要為征地、拆遷、交通疏解、管線遷改等前期費(fèi)用)約占總投資的15%;車輛段及綜合基地約占總投資的9%;供電系統(tǒng)、通信信號(hào)、環(huán)境控制與通風(fēng)及其他機(jī)電設(shè)備約占總投資的23%。從其他軌道交通項(xiàng)目也可以找到類似的比例關(guān)系。另外，地下線路的土建工程費(fèi)用所占投資比例明顯較地面和高架線路高。
城市軌道交通投資篇5
關(guān)鍵詞：軌道交通；土建工程；施工監(jiān)理；投資控制
Abstract: To do better the civil engineering city rail transit investment control in construction supervision of city rail transit construction is one of the most important problems. This article discusses from the construction of rail transit investment control in construction supervision work content, work focus of investment control of construction supervision.
Keywords: urban rail transit; civil engineering; construction supervision; investment control
中圖分類號(hào)：U213.2
0前言
城市軌道交通土建工程建設(shè)不僅具有工期長、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，而且其工程造價(jià)高。根據(jù)有關(guān)資料顯示，在軌道交通建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成中，前期工程費(fèi)用約占 30%～35%、土建工程（包括車站、區(qū)間、軌道、車輛段等）費(fèi)用約占 45％～50%，機(jī)電設(shè)備工程及其它費(fèi)用占約 15%～25％。可見，土建工程造價(jià)在整個(gè)城市軌道交通建設(shè)總造價(jià)中還是占有很大比重。因此，有效控制軌道交通土建工程造價(jià)是軌道交通建設(shè)投資控制中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。
1 目前的城市軌道交通土建工程監(jiān)理投資管理形式
城市軌道交通土建工程造價(jià)高，其投資控制歷來是敏感、復(fù)雜、難度大的一項(xiàng)管理工作，影響造價(jià)因素很多，具有很多不確定性。目前城市軌道交通業(yè)主往往委托第三方專業(yè)造價(jià)咨詢單位，通過其發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為業(yè)主提供對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行全過程、全方位、主動(dòng)的監(jiān)控管理。而業(yè)主委托另外一家監(jiān)理單位對(duì)土建工程施工階段的質(zhì)量、進(jìn)度、安全控制和部分投資進(jìn)行控制，因此形成了“施工監(jiān)理”和“投資監(jiān)理”的概念。兩者既有聯(lián)系又區(qū)別：投資監(jiān)理是我國經(jīng)濟(jì)體制改革下市場的選擇，在實(shí)踐中證明對(duì)投資控制起到很好效果，在城市軌道交通建設(shè)投資控制中發(fā)揮著重要作用。軌道交通土建工程監(jiān)理長期工作在土建工程施工現(xiàn)場第一線，在投資控制中對(duì)投資監(jiān)理起到很好的輔助、補(bǔ)充作用。
2 軌道交通土建工程施工監(jiān)理投資控制工作內(nèi)容
（1）審查施工單位提交施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案，按照保質(zhì)量、保工期和降低成本原則，向承包人提出建議，并監(jiān)督檢查其實(shí)施。
（2）參加施工圖紙會(huì)審，對(duì)工程設(shè)計(jì)中的技術(shù)問題，按照安全和優(yōu)化原則，可向設(shè)計(jì)人提出建議；如提出建議會(huì)提高工程造價(jià)或延長工期，應(yīng)事先取得委托人的同意。
（3）審查承包方計(jì)量儀器設(shè)備合格檢驗(yàn)證明，對(duì)承包方采用的計(jì)量儀器設(shè)備現(xiàn)場復(fù)核、測(cè)試。
（4）對(duì)更改設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施等內(nèi)容的必要性和合理性進(jìn)行核定，并將審核意見報(bào)委托人備案。
（5）審核承包方提供材料、構(gòu)配件的數(shù)量和質(zhì)量。
（6）在工程施工合同約定的工程價(jià)格范圍內(nèi)簽證已完合格的工程量，每月及時(shí)審核承包方上報(bào)驗(yàn)工計(jì)價(jià)的工程量。
（7）對(duì)重大工程變更所發(fā)生的合格工程量計(jì)量和審核，以便委托人及時(shí)掌握。
（8）協(xié)助委托人處理索賠事件，對(duì)索賠意見和要求，監(jiān)理機(jī)構(gòu)以獨(dú)立的身份判斷，公正進(jìn)行調(diào)解。當(dāng)爭議由政府建設(shè)行政主管部門調(diào)解或仲裁機(jī)關(guān)仲裁時(shí)，需提供作證的事實(shí)材料。
3 軌道交通土建工程施工監(jiān)理投資控制工作重點(diǎn)
3.1 勘察和設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審
目前國內(nèi)軌道交通土建工程建設(shè)實(shí)際情況是建設(shè)工期緊，邊設(shè)計(jì)邊施工的現(xiàn)象大量存在，勘察設(shè)計(jì)深度、精度不夠（如施工期間實(shí)際情況與勘察報(bào)告出入過大）和設(shè)計(jì)方案考慮不成熟、設(shè)計(jì)質(zhì)量比較粗糙的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，不僅施工質(zhì)量和安全帶來隱患，而且給投資控制帶來較大的難度。 因此，在工程開工前施工監(jiān)理做好勘察和設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審工作尤為重要。
（1）組織好勘察和設(shè)計(jì)圖紙預(yù)會(huì)審，作為業(yè)主的“助手”，施工監(jiān)理應(yīng)充分利用自身技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)，組織承包方和監(jiān)理人員在熟悉和掌握勘察和設(shè)計(jì)意圖的前提下，要善于發(fā)現(xiàn)問題，提出問題，總結(jié)問題。在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，通過有效組織勘察和設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審，能有效減少勘察和設(shè)計(jì)失誤。
（2）按照建設(shè)管理程序及時(shí)地參與或組織勘察和設(shè)計(jì)交底，尤其是勘察圖紙會(huì)審與交底，往往容易忽視或遺忘。如某盾構(gòu)法區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道通過勘察會(huì)審與交底，發(fā)現(xiàn)局部勘察設(shè)計(jì)深度不夠，及時(shí)采取了補(bǔ)充勘探的措施，為正確選擇施工工藝提供了依據(jù)。
（3）協(xié)助設(shè)計(jì)單位和承包單位根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整和優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，目前很多設(shè)計(jì)單位為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)風(fēng)格偏保守，所以有必要組織優(yōu)化設(shè)計(jì)方案可性行討論。實(shí)踐證明，通過優(yōu)化設(shè)計(jì)方案的措施，在確保質(zhì)量和安全前提下，可以減少工程投資。如某地下車站工程，通過優(yōu)化減少了支撐立柱樁數(shù)量和地基加固數(shù)量，為業(yè)主節(jié)約投資。
（4）及時(shí)整理、核對(duì)勘察和設(shè)計(jì)交底會(huì)議紀(jì)要，對(duì)投資控制有影響的有關(guān)內(nèi)容要描述清晰、準(zhǔn)確，為將來處理問題提供有效的書面憑證。
3.2 施工組織設(shè)計(jì)或施工方案審查
施工組織設(shè)計(jì)或施工方案是軌道交通土建工程實(shí)施成敗的關(guān)鍵，應(yīng)體現(xiàn)其技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理性、措施針對(duì)性。長期以來，我國很多承包商在編制施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相分離的現(xiàn)象較普遍，施工組織設(shè)計(jì)或方案的編制人員缺乏經(jīng)濟(jì)觀念，總認(rèn)為那是財(cái)會(huì)人員的職責(zé)，沒有把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合在一起。實(shí)踐證明，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合才是投資控制最有效的手段。所以，施工監(jiān)理對(duì)施組或方案審查不能只停留在技術(shù)層面上的審查，也應(yīng)考慮其經(jīng)濟(jì)合理性和節(jié)約投資的可行性。
（1）軌道交通土建工程屬于高風(fēng)險(xiǎn)工程，通過專家評(píng)審是確保施工組織設(shè)計(jì)和方案完善的重要手段。參加專家評(píng)審的評(píng)審者均是在軌道交通研究方面非常有造詣的專家，評(píng)審意見往往都有獨(dú)到的見解，不僅能對(duì)施工組或方案缺點(diǎn)錯(cuò)漏及時(shí)予以指正，而且專家的一個(gè)判斷或決定對(duì)工程的投資具有很大的影響。因此，切實(shí)抓好施工組織設(shè)計(jì)和方案專家評(píng)審意見落實(shí)工作應(yīng)作為監(jiān)理工作的重中之重。
（2）施工監(jiān)理在對(duì)施工組織設(shè)計(jì)或方案審查的同時(shí)，應(yīng)結(jié)合專家評(píng)審意見協(xié)助承包方做好優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)或方案，努力挖掘節(jié)約投資潛力。如某地下車站在降水施工組織設(shè)計(jì)中，確?；娱_挖安全的前提下，通過優(yōu)化減少了減壓井的數(shù)量，從而達(dá)到了節(jié)約投資、創(chuàng)造效益的目的。
（3）做好專項(xiàng)施工方案技術(shù)、經(jīng)濟(jì)比選工作。在軌道交通土建工程建設(shè)中往往遇到多方案比選的狀況，施工監(jiān)理應(yīng)充分發(fā)揮“智囊”作用，把握好技術(shù)先進(jìn)與經(jīng)濟(jì)合理兩者之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，力求采用方案在技術(shù)先進(jìn)條件下的經(jīng)濟(jì)合理，在經(jīng)濟(jì)合理基礎(chǔ)上的技術(shù)先進(jìn)。如某地下車站出入口圍護(hù)結(jié)構(gòu)通過多方案比選，選擇了技術(shù)最合理、投資最節(jié)約的方案。
3.3 承包人投資完成計(jì)劃的審查
軌道交通土建工程投資額巨大，如何合理有效使用建設(shè)資金是投資人最為關(guān)注的問題之一。通過編制投資計(jì)劃不僅可以合理確定工程造價(jià)施工階段目標(biāo)值，而且可以通過制定計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行，最大限度地節(jié)約投資。施工監(jiān)理在審查承包方提交的施工總進(jìn)度計(jì)劃和年、季、月施工進(jìn)度計(jì)劃同時(shí)，應(yīng)要求承包人依據(jù)年、季、月施工進(jìn)度計(jì)劃和合同報(bào)價(jià)，合理配置資源，按照進(jìn)度計(jì)劃擬定完成工程量，計(jì)算計(jì)劃完成投資額，編制相應(yīng)的投資計(jì)劃，并與業(yè)主資金使用計(jì)劃相比較，只有將實(shí)際投資與計(jì)劃投資作比較，隨時(shí)掌握投資實(shí)際完成情況，發(fā)現(xiàn)偏差并分析原因，盡快采取措施糾正，才能協(xié)助業(yè)主及時(shí)調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，保證資金合理使用。
3.4 工程進(jìn)度款支付審查
軌道交通建設(shè)項(xiàng)目屬于重點(diǎn)工程，投資大，社會(huì)關(guān)注度高，建設(shè)工期緊。業(yè)主作為投資主體在建設(shè)資金使用和撥付上，總是希望能在確保工程進(jìn)度前提下合理安排資金使用和“減少”對(duì)承包方的支付。而承包方從自身經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，總是希望業(yè)主對(duì)資金能多支付或提前支付，從而形成一對(duì)矛盾。因此，施工監(jiān)理在對(duì)待工程進(jìn)度款支付的審查上需把好第一關(guān)。首先，由于軌道交通土建工程質(zhì)量要求高，使用年限長，監(jiān)理在針對(duì)承包方申報(bào)已完的工程量時(shí)，應(yīng)認(rèn)真審查，區(qū)別對(duì)待，并不是所有承包方申報(bào)的已完工程量全部予以計(jì)量，而應(yīng)重點(diǎn)檢查其質(zhì)量是否滿足合同約定，只有質(zhì)量合格的工程才能進(jìn)行計(jì)量；其次，對(duì)承包方申報(bào)已完合格工程數(shù)量、單價(jià)、總價(jià)與合同約定對(duì)照，避免出現(xiàn)工程量漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)。
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城市軌道交通投資篇6
關(guān)鍵詞 城市軌道交通,公私合作模式,投融資,風(fēng)險(xiǎn)分析
根據(jù)國家有關(guān)部門信息,“十五”期間國內(nèi)用于軌道交通建設(shè)的投資將達(dá)2000億元。由于軌道交通造價(jià)高昂(地下線每公里5億元左右,地面線每公里2億元左右),籌集建設(shè)資金成為制約軌道交通發(fā)展的首要障礙。近年來公私合作(public privatepart nerships,簡為ppp)模式在國外基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域成功運(yùn)作,逐漸引起國內(nèi)的廣泛關(guān)注。將ppp模式引入我國軌道交通領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)投資多元化,引入市場競爭機(jī)制,提高基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行效率,降低社會(huì)服務(wù)價(jià)格,將有力地促進(jìn)國內(nèi)軌道交通行業(yè)的健康發(fā)展。
1 城市軌道交通建設(shè)中引入ppp模式的意義
ppp即公共部門與私人企業(yè)合作模式,是指政府、營利性企業(yè)和非營利性企業(yè)基于某個(gè)項(xiàng)目而形成的相互合作關(guān)系的形式。合作各方參與某個(gè)項(xiàng)目時(shí),政府并不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè),而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目所在國政府或者所屬機(jī)構(gòu),與項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營者之間相互協(xié)調(diào)并在項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮作用。其中政府的公共部門與私人參與者以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ),進(jìn)行合作。ppp代表的是一個(gè)完整的項(xiàng)目融資的概念,它的組織形式非常復(fù)雜,既可能包括營利性企業(yè)、私人非營利性組織,同時(shí)還可能有公共非營利性組織(如政府)。
ppp融資方案與以往私人企業(yè)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目融資方案相比,雖然并不是全局上的改變,但帶來的影響卻是巨大的。具體來說,ppp融資方式具有以下優(yōu)勢(shì):
1) ppp組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置形式可以盡早確定哪些項(xiàng)目可以進(jìn)行項(xiàng)目融資,并可以在項(xiàng)目的初始階段更好地解決項(xiàng)目整個(gè)生命周期中的風(fēng)險(xiǎn)分配。
2) ppp模式中的民營機(jī)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)盈利為目的,他們必會(huì)將最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)提供給消費(fèi)者,這才能贏得顧客。
3) ppp模式可以使參與公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的私人企業(yè)在項(xiàng)目的前期就參與進(jìn)來,有利于利用私人企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。采用ppp方案,可以使有意向參與項(xiàng)目建設(shè)的私人企業(yè)與項(xiàng)目所在國政府或有關(guān)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目的論證階段共同商討項(xiàng)目建設(shè)過程中所采用的技術(shù)方案,從而有可能采用較新的研究成果。
4) 在ppp融資模式下,有意向參與公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的私人企業(yè)可以盡早和項(xiàng)目所在國政府或有關(guān)機(jī)構(gòu)接觸,可以節(jié)約投標(biāo)費(fèi)用,節(jié)省準(zhǔn)備時(shí)間,從而減少最后的投標(biāo)價(jià)格。
5) 通過ppp融資模式,使得項(xiàng)目的參與各方重新整合,組成戰(zhàn)略聯(lián)盟,對(duì)協(xié)調(diào)各方不同的目標(biāo)起到了關(guān)鍵性作用。
6) 在ppp方式下,將項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建造、營運(yùn)和管理等有效地結(jié)合起來,并且可以及時(shí)籌集到所需的資金,提高項(xiàng)目執(zhí)行的效率。
2 城市軌道交通ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析
城市軌道交通項(xiàng)目ppp的風(fēng)險(xiǎn)是以下列原則為基礎(chǔ)在公共部分和私人部分間進(jìn)行分配的:
有利于對(duì)可能發(fā)生的事故風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行最佳控制和處理;
有利于對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行最好的管理;
有利于最快地輸送轉(zhuǎn)移這種風(fēng)險(xiǎn);
有利于對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行最好的保全;
有利于最大限度承受風(fēng)險(xiǎn);
有利于降低項(xiàng)目的成本。
城市軌道交通ppp項(xiàng)目在實(shí)施過程中,也存在一系列的不確定因素,面臨許多風(fēng)險(xiǎn),有些甚至關(guān)系到ppp項(xiàng)目的成敗。
2.1 共部分風(fēng)險(xiǎn)
特許權(quán)經(jīng)營的公共部分的典型風(fēng)險(xiǎn)可分為外部和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。
2.1.1 項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)是指超出特定項(xiàng)目,不僅在ppp項(xiàng)目的基礎(chǔ)要素里面是不可控制的,而且影響ppp協(xié)議的一些風(fēng)險(xiǎn)。他們通常在項(xiàng)目之外,包括政治、法律和環(huán)境等對(duì)特許權(quán)合同的影響。這些風(fēng)險(xiǎn)是管理者或發(fā)起人無法控制的,也不能通過契約再次分配,因此,通常被留存在發(fā)起人那里。
影響項(xiàng)目外部的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下方面:
(1) 東道國和地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)———國家和地區(qū)的穩(wěn)定性,包括征用國有化資產(chǎn)的強(qiáng)制拍賣、加征通行稅或提高關(guān)稅水平、增加稅收和使用費(fèi)、匯回本國利潤、政府更替、財(cái)政政策的變化、國家和地區(qū)逐漸增加的現(xiàn)行基礎(chǔ)設(shè)施的債務(wù)等級(jí);現(xiàn)行法律體制的穩(wěn)定性,即在特許權(quán)時(shí)期法律的變革、社會(huì)沖突、全國性的或地方的法律不一致、進(jìn)口和出口的規(guī)則變化、公司法的變更、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格的變化、商法方面的負(fù)債和所有權(quán)法令的改變等。
(2)特許權(quán)協(xié)議———特許權(quán)協(xié)議的型式,特許權(quán)周期,在同意特許權(quán)方面的延期,主體價(jià)格的設(shè)定,公眾的質(zhì)詢,授權(quán)清單,特許權(quán)的委托事項(xiàng),特許權(quán)的獨(dú)占,來自現(xiàn)行的設(shè)備競爭等;法定權(quán)利義務(wù)的改變,供應(yīng)協(xié)議的變化,糾紛的解決等。
(3)市場風(fēng)險(xiǎn)———對(duì)設(shè)備需求方面的改變,原料和耗材成本的增加,經(jīng)濟(jì)低迷,產(chǎn)品的質(zhì)量,用戶支付政策的社會(huì)可接受性和消費(fèi)者對(duì)通行稅的抵制等;壓力團(tuán)體的影響,外部因素對(duì)運(yùn)作的影響,環(huán)境的沖擊效果,環(huán)境改造的承諾等。
(4)貨幣流通風(fēng)險(xiǎn)———收入貨幣的可兌換性,匯率變動(dòng),貨幣貶值。
(5) 自然生態(tài)因素風(fēng)險(xiǎn)———瘟疫和疾病,土地環(huán)境,不利的天氣情況,物質(zhì)障礙,在特許權(quán)期間的社會(huì)生態(tài)學(xué)方面的改變等。
2.1.2 項(xiàng)目內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是那些可以在ppp項(xiàng)目中被控制的要素。這些風(fēng)險(xiǎn)在一個(gè)項(xiàng)目中能通過一定的協(xié)議分配給項(xiàng)目合伙人或按成本價(jià)格轉(zhuǎn)移出去或者被保險(xiǎn)?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的基本風(fēng)險(xiǎn)主要有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、履行合同的風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)通常包括:
需求/收入風(fēng)險(xiǎn)———政府可能承擔(dān)一些收入風(fēng)險(xiǎn),如果政府提供ppp項(xiàng)目收入支持擔(dān)保,當(dāng)交通量低于協(xié)議的預(yù)測(cè)值時(shí),為了確保項(xiàng)目發(fā)展,政府將需給予一定的支持。
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(設(shè)計(jì)和建造)———公共部分可能留存從政府取得法定的土地和同意建造與運(yùn)營許可的風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)一定會(huì)被轉(zhuǎn)移到建設(shè)者那里。
責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)———地方或國家政府可能承擔(dān)那些在運(yùn)營的設(shè)備被毀壞或侵害的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)———政府如何提供包括軟貨款、擔(dān)保和免稅期等財(cái)務(wù)政策。
2.2 私營部門風(fēng)險(xiǎn)
ppp的特許權(quán)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)由不同的投資人分擔(dān),如發(fā)起人和分包商之間透過契約轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)。
ppp項(xiàng)目的私營部門內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在:
(1)建造與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)———設(shè)備和資源的可用性,勞資關(guān)系,質(zhì)量,工作技藝,傷害,建造周期,延期,建造程序,建造技術(shù),工期,工程造價(jià),保險(xiǎn),債券,無償債能力,設(shè)計(jì)欠缺,設(shè)計(jì)壽命,信息的有效性,規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合點(diǎn),在建造期間的設(shè)計(jì)變更,以及由于項(xiàng)目需求導(dǎo)致的設(shè)計(jì)兼容性選擇等。
(2)科技風(fēng)險(xiǎn)———新技術(shù)的提供,作為在現(xiàn)行的科技方面的改變,開發(fā)費(fèi)用等。
(3)運(yùn)作維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)———運(yùn)營環(huán)境,原料供給,能源,設(shè)備性能,操作車間,由于傷害或疏忽造成的操作中斷,消耗品,經(jīng)營方法,操作設(shè)備方法,運(yùn)營管理模式,擔(dān)保,營業(yè)成本的估計(jì),節(jié)約資源的有效性,維護(hù)制度,關(guān)聯(lián)設(shè)備的兼容性等。
(4)貸款與回收風(fēng)險(xiǎn)———貸款的型式和來源,貸款的有效性,貸款周期,固定支付,現(xiàn)金流轉(zhuǎn)折點(diǎn),貼現(xiàn)率,回報(bào)率,支付計(jì)劃,維修貸款的成本,備用貸款,資產(chǎn)負(fù)債比率,現(xiàn)有債務(wù),契約,流通資金貸款等。
(5)需求風(fēng)險(xiǎn)———需求和成長數(shù)據(jù)的正確性,對(duì)付增加需求的能力,在特許權(quán)時(shí)期結(jié)束后,現(xiàn)行設(shè)備與需求的聯(lián)系等。
(6)利息與通行稅(費(fèi))風(fēng)險(xiǎn)———利率的形式,現(xiàn)有利率,利率的變更,庇護(hù)費(fèi),征收水準(zhǔn),貨幣收入,關(guān)稅規(guī)則差異,管制費(fèi),獲得或支付報(bào)酬等。
(7) 公平風(fēng)險(xiǎn)———制度上的支持,繼續(xù)分配,報(bào)價(jià)的權(quán)益型式,股息支付的時(shí)間和數(shù)量等。
3 軌道交通ppp模式面臨的主要問題和障礙
1) 地方政府對(duì)項(xiàng)目失去控制
在軌道交通一些ppp的運(yùn)作模式中,民營機(jī)構(gòu)從設(shè)計(jì)、建造到運(yùn)營管理都是主要的承擔(dān)者,政府對(duì)項(xiàng)目的控制主要體現(xiàn)在政府和民營機(jī)構(gòu)的一攬子合作協(xié)議中。在現(xiàn)實(shí)操作中,如果民營機(jī)構(gòu)缺乏誠信和道德,蓄意欺騙政府部門,就有可能發(fā)生政府對(duì)公共項(xiàng)目短期或長期失去控制的局面。因此,在ppp中,地方政府必須要在合作條款中對(duì)控制項(xiàng)目服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容予以嚴(yán)格規(guī)定。
2) 政治風(fēng)險(xiǎn)
在一些地區(qū),地方政府領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)都對(duì)ppp很不了解,缺乏有關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。這時(shí)如果貿(mào)然與外面的民營機(jī)構(gòu)進(jìn)行ppp合作,就有可能出現(xiàn)很嚴(yán)重的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題。這種公共項(xiàng)目一旦出現(xiàn)問題就會(huì)引發(fā)一定的政治風(fēng)險(xiǎn)。
3) 公共利益可能受到損害
私有企業(yè)的利益在于保證自己的投資回報(bào)率,這可能會(huì)與公共的利益相矛盾,如軌道交通環(huán)境的污染問題。如果ppp的結(jié)構(gòu)條款設(shè)計(jì)得不合理,有可能引起整個(gè)項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量或經(jīng)營效率的降低。比如,地方政府在設(shè)計(jì)收費(fèi)方式和比例時(shí),若設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不當(dāng),使民營機(jī)構(gòu)達(dá)不到項(xiàng)目的收益率甚至虧損,其運(yùn)作的積極性將直接影響項(xiàng)目的服務(wù)水平和經(jīng)營效率,最終損害到公共的利益。
4) 勞工問題
在國外,地方政府對(duì)ppp中的勞工問題非常關(guān)注。城市軌道交通是大型公共項(xiàng)目,建設(shè)和運(yùn)營都會(huì)使用大量的人力,如何保證在民營機(jī)構(gòu)的運(yùn)營管理上不發(fā)生損害員工利益的問題就變得很重要。
5) 技術(shù)問題
ppp在技術(shù)上還存在許多問題,如很難在軌道交通項(xiàng)目開始之初準(zhǔn)確估計(jì)客流需求量、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、通貨膨脹率、匯率等,進(jìn)而影響收入的估計(jì)。這將使特許經(jīng)營權(quán)者可能無法用足夠的收入來補(bǔ)償成本,更不可能贏利。此外,如果政府對(duì)特許經(jīng)營權(quán)者不提供一定投資回報(bào)的保證,則可能陷入嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)中。
6)政府擔(dān)保問題
為了減少和消除未來不確定現(xiàn)金流的風(fēng)險(xiǎn),在一些軌道交通ppp形式中,政府可能會(huì)被要求以財(cái)務(wù)擔(dān)保的方式承擔(dān)一部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),如稅收優(yōu)惠、債務(wù)分擔(dān)、收益保證、競爭限制等。這樣做的后果可能會(huì)扭曲自由市場的效果和效率。
政府采用ppp的方式就是考慮要把融資、建造和運(yùn)營的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到更適合承擔(dān)他們的私有投資者身上。但是如果反過來,政府又對(duì)私有部門投資者在ppp項(xiàng)目上的成功做擔(dān)保,那么這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)又重新回到了政府身上。同時(shí)存在的問題是,政府需要對(duì)特許經(jīng)營權(quán)者提供資金擔(dān)保,但是對(duì)資金的有效使用擁有很少的控制權(quán)。這樣對(duì)項(xiàng)目的凈利和政府的利益并沒有相應(yīng)的保障。
7) 創(chuàng)新問題
城市軌道交通創(chuàng)新面臨兩個(gè)問題:一個(gè)潛在的問題在于項(xiàng)目參與者的人數(shù)眾多和范圍廣泛,這要承擔(dān)多種復(fù)雜的責(zé)任。我們可能期望由各方面的專家組成的許多機(jī)構(gòu)作為項(xiàng)目的參與者,會(huì)帶來一個(gè)高效的設(shè)計(jì)。然而研究很多案例發(fā)現(xiàn),往往是一個(gè)保守的設(shè)計(jì)被最終采納了。這是因?yàn)樘卦S經(jīng)營權(quán)者為了減少風(fēng)險(xiǎn)和成本的需要,有創(chuàng)新的想法只有在能為項(xiàng)目帶來長期的經(jīng)濟(jì)利潤時(shí)才會(huì)被采用。
另一個(gè)問題是對(duì)軌道交通ppp項(xiàng)目結(jié)束后的技術(shù)轉(zhuǎn)移很少或根本沒有保證。因?yàn)閜pp融資項(xiàng)目公司不愿對(duì)項(xiàng)目轉(zhuǎn)交后承擔(dān)運(yùn)營和維修的職員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn);他們寧愿與自己的子公司或是技術(shù)突出的公司合作,這樣可使他們獲得更多的財(cái)務(wù)利益。因此,在項(xiàng)目結(jié)束后,技術(shù)創(chuàng)新的延續(xù)可能缺乏必要的保證,受私人或外商牽制。
8)隱藏的地方保護(hù)主義
基礎(chǔ)設(shè)施通常具有公共物品屬性,而且當(dāng)私人投資從基礎(chǔ)設(shè)施賺取利潤時(shí),地方保護(hù)主義者可能利用他在政治上做文章,使私人投資者和政府沖突的解決變得更困難,因此,需要事前進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究。
9)體制障礙
目前,由于基礎(chǔ)領(lǐng)域國有企業(yè)壟斷投資,缺乏競爭或競爭不力,服務(wù)成本高、嚴(yán)重虧損,使新增加投資能力嚴(yán)重不足,產(chǎn)品供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了有效需求,往往用較高的收費(fèi)來平衡需求。另一方面,由于供水、供暖、排污、污水處理、垃圾處理等城市基礎(chǔ)設(shè)施收費(fèi)過低,價(jià)格不能反映真實(shí)的市場價(jià)值,使城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入難以回收,利潤率一般比較低。因此城市軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施如不能理順價(jià)格,為民間資本找到利潤空間之前,也很難吸納民間資本。
10) 法制障礙
目前我國法律法規(guī)不夠完善,缺乏規(guī)范化的合同文本。就拿bot來說,我國政府關(guān)于引進(jìn)外資、利用bot模式進(jìn)行項(xiàng)目融資的政策依據(jù)是1995年8月由國家計(jì)委、電力工業(yè)部、交通部頒布的《關(guān)于試辦外商特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問題的通知》,但至今尚未制定正式的有關(guān)項(xiàng)目融資的法律法規(guī)。如果在項(xiàng)目實(shí)施中,涉及到《通知》中沒有明確規(guī)定的內(nèi)容,那么,只能以國家相關(guān)的法律或者根據(jù)國際上的一貫做法作為判斷依據(jù)。因此,如果未來我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)要利用bot模式融資,那么就迫切需要制定相關(guān)的發(fā)展政策、實(shí)施規(guī)劃和具體程序,涉及到整個(gè)項(xiàng)目的全過程,還需要一個(gè)規(guī)范化的合同文本。沒有這些配套的法律環(huán)境和技術(shù)支持,bot模式具體操作起來難度很大。
11) 人才障礙
我國現(xiàn)有的人才儲(chǔ)備不足,缺乏通曉法律、經(jīng)濟(jì)和工程管理知識(shí)的綜合性人才,尤其缺乏熟悉國際工程建設(shè)管理的專業(yè)人才,同時(shí)也缺少專業(yè)的咨詢服務(wù)公司。在人才問題未能很好地解決時(shí),進(jìn)行bot融資工作的困難是比較大的,在實(shí)際工作中也容易造成失誤,給國家?guī)聿槐匾膿p失。
4 結(jié)語
隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,國外的一些大企業(yè)和財(cái)團(tuán)必然以ppp模式更多地參與中國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),城市軌道交通行業(yè)也不可避免地會(huì)遇到私有經(jīng)濟(jì)的參與,政府和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)迎合這種合作的大趨勢(shì),并做好相應(yīng)的工作。
(1)認(rèn)真研究政府在城市軌道交通公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中扮演的角色,學(xué)習(xí)ppp模式在國外的成功運(yùn)用案例,在我國的軌道交通建設(shè)中逐漸進(jìn)行試點(diǎn)、推廣和規(guī)范。在這個(gè)過程中,政府應(yīng)當(dāng)在國家政策上給予鼓勵(lì)和支持。
(2)在軌道交通ppp項(xiàng)目中,各參與方操作上的規(guī)范是保證項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。政府應(yīng)當(dāng)出臺(tái)相關(guān)的法規(guī)程序。其中涉及到國際間的項(xiàng)目融資,政府更應(yīng)在立法制度上迅速完善我國投融資法規(guī),以適應(yīng)這一形勢(shì)的發(fā)展。
(3)在未來軌道交通以ppp為代表的新型項(xiàng)目融資中,在吸引國際大企業(yè)和財(cái)團(tuán)的同時(shí),要充分考慮國內(nèi)有實(shí)力的企業(yè)參與。因?yàn)閲鴥?nèi)企業(yè)在許多方面比國際企業(yè)更有優(yōu)勢(shì),在操作和協(xié)調(diào)上更容易,而且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。
參考文獻(xiàn)
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城市軌道交通投資篇7
關(guān)鍵詞 城市軌道交通 投資控制 價(jià)值工程 限額設(shè)計(jì)
伴隨我國城市化進(jìn)程的加快,城市軌道交通工程作為大城市交通組織的重要手段,日益引起廣泛的關(guān)注,如何合理確定投資規(guī)模以及如何有效地控制投資,已成為軌道交通建設(shè)管理領(lǐng)域的重大課題。本文從設(shè)計(jì)咨詢階段投資控制的手段和方法研究入手,對(duì)軌道交通工程投資目標(biāo)的合理確定和投資控制手段進(jìn)行探討。
1 設(shè)計(jì)咨詢階段進(jìn)行投資控制的重要意義
投資控制是項(xiàng)目管理的核心目標(biāo)之一,圍繞項(xiàng)目生命周期成本發(fā)生規(guī)律(見圖1所示)可以發(fā)現(xiàn),只有在項(xiàng)目早期進(jìn)行投資的優(yōu)化控制,才能取得最佳的成本控制效果。
在項(xiàng)目設(shè)計(jì)咨詢階段,項(xiàng)目的具體實(shí)施方案仍處于研究優(yōu)化階段,投資具有較大的可調(diào)整性,投資控制活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目投資具有最大的影響力,采取價(jià)值工程等手段,圍繞功能分析和成本分析確定合理的項(xiàng)目投資目標(biāo),可以有效地降低項(xiàng)目投資。
到項(xiàng)目施工階段,設(shè)計(jì)方案已開始實(shí)施,項(xiàng)目投資基本穩(wěn)定,投資控制活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目投資的影響力已低于20%,項(xiàng)目成本控制的重心在于通過招投標(biāo)選擇優(yōu)秀的施工承包商,通過嚴(yán)格的設(shè)計(jì)變更管理、有效的施工組織優(yōu)化,保證項(xiàng)目投資整體受控并實(shí)現(xiàn)一定的節(jié)約。
在項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)階段,項(xiàng)目已經(jīng)建成,投資控制活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目投資的影響已經(jīng)很微弱,投資控制的重心在于實(shí)現(xiàn)預(yù)定的運(yùn)營方案和成本設(shè)計(jì)方案,并根據(jù)實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行局部的改良,以達(dá)到部分節(jié)約運(yùn)營成本的目的。
因此,項(xiàng)目投資控制活動(dòng)的關(guān)鍵在于抓好設(shè)計(jì)咨詢階段的投資控制和活動(dòng)。
2 投資控制的主要管理工具和手段
根據(jù)國內(nèi)城市軌道交通工程項(xiàng)目管理和設(shè)計(jì)咨詢工作實(shí)踐,價(jià)值工程和限額設(shè)計(jì)是有效的投資控制工具和手段。
價(jià)值工程是投資控制的關(guān)鍵分析管理工具,從功能與成本的合理匹配入手,在保證工程安全和基本功能需求的基礎(chǔ)上,減少冗余功能,優(yōu)化有效成本費(fèi)用的功能貢獻(xiàn),以達(dá)到充分發(fā)揮成本費(fèi)用效益的目的。應(yīng)該說,價(jià)值工程是投資控制的核心分析和管理手段,同時(shí)也上升為項(xiàng)目管理的關(guān)鍵理念之一。
限額設(shè)計(jì)是目標(biāo)管理在投資控制方面的具體運(yùn)用,在價(jià)值工程思路的指導(dǎo)下,圍繞價(jià)值分析確定的限額投資目標(biāo),通過細(xì)化的多方案經(jīng)濟(jì)比選、設(shè)備選型分析等手段,確保設(shè)計(jì)過程投資控制在預(yù)定目標(biāo)之內(nèi),其核心在于限額目標(biāo)的合理確定、嚴(yán)格的過程控制,包括嚴(yán)格的設(shè)計(jì)變更管理。
在項(xiàng)目投資管理過程中,價(jià)值工程與限額設(shè)計(jì)兩種手段的關(guān)系見表1。
3 設(shè)計(jì)咨詢階段投資控制的目標(biāo)與手段
設(shè)計(jì)咨詢階段通常劃分為總體設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)和后期服務(wù)四個(gè)階段。各階段投資控制工作從粗到細(xì),逐步深入,采取價(jià)值工程研究、方案比選、方案優(yōu)化、設(shè)備選型等手段,充分挖掘投資節(jié)約潛力,在設(shè)計(jì)咨詢階段就保證工程投資的有效控制。
3.1 各階段目標(biāo)和主要手段
項(xiàng)目投資控制工作總目標(biāo)為:在滿足功能需求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)投資控制在預(yù)定目標(biāo)范圍內(nèi)。項(xiàng)目投資控制目標(biāo)與手段的階段分解見表2。
3.2 設(shè)計(jì)咨詢投資控制工作流程
設(shè)計(jì)咨詢投資控制工作流程見圖2。
3.3 投資控制管理活動(dòng)的基本原則要求
(1)價(jià)值工程作為投資控制活動(dòng)開展的主線和起點(diǎn),必須基于價(jià)值工程成果。通過對(duì)項(xiàng)目功能、業(yè)主需求的全面分析,從大交通、多專業(yè)綜合角度,進(jìn)一步尋找提高項(xiàng)目成本效益水平的手段,研究其與項(xiàng)目全壽命周期成本的合理匹配,在綜合比較同類工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基礎(chǔ)上,提出本項(xiàng)目限額設(shè)計(jì)的具體指標(biāo),報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)作為項(xiàng)目投資控制和限額設(shè)計(jì)控制的依據(jù)。
(2)設(shè)計(jì)咨詢工作應(yīng)遵循“安全第一、標(biāo)準(zhǔn)適度、經(jīng)濟(jì)合理”的原則開展,在投資限額目標(biāo)的基礎(chǔ)上,結(jié)合項(xiàng)目設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)一步分解投資,明確投資控制主要指標(biāo),在編制設(shè)計(jì)概、預(yù)算時(shí)逐步細(xì)化落實(shí)。
(3)在保證項(xiàng)目功能和設(shè)計(jì)質(zhì)量的前提下,設(shè)計(jì)工作按投資限額開展,在限額設(shè)計(jì)范圍內(nèi)充分運(yùn)用價(jià)值分析、多方案技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較等技術(shù)手段,對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)化,降低工程投資、嚴(yán)格控制投資概算。
(4)設(shè)計(jì)方案比選都應(yīng)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較,并推薦采用性能價(jià)格比最優(yōu)的方案。經(jīng)濟(jì)比選應(yīng)根據(jù)階段設(shè)計(jì)成果,采取相應(yīng)的投資估算指標(biāo),保證估算的準(zhǔn)確性和比選結(jié)果的有效性。
(5)設(shè)計(jì)概算依據(jù)當(dāng)?shù)馗潘愣~等計(jì)價(jià)法規(guī)規(guī)定編制,采用市場價(jià)格必須多方詢價(jià),選擇適中的價(jià)格,保證投資的準(zhǔn)確性和合理性。在投資編制過程中,還應(yīng)適當(dāng)考慮漲價(jià)、不可遇見因素可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)損失。
(6)重視過程檢查,將限額設(shè)計(jì)作為項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作例會(huì)的重要內(nèi)容,定期根據(jù)進(jìn)展情況,檢查限額設(shè)計(jì)目標(biāo)執(zhí)行情況,及時(shí)對(duì)影響投資控制的因素進(jìn)行分析,采取有效措施,保證工程投資控制在預(yù)定目標(biāo)范圍內(nèi)。
(7)嚴(yán)格控制擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)的變更,設(shè)計(jì)變更必須提出經(jīng)濟(jì)影響后果分析,重大方案變更必須提出技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選方案,經(jīng)審批后方可實(shí)施,確保工程概、預(yù)算不突破限額目標(biāo)。
3.4 各設(shè)計(jì)咨詢階段投資控制管理要點(diǎn)
3.4 .1總體設(shè)計(jì)階段
價(jià)值工程是總體設(shè)計(jì)階段投資控制活動(dòng)的主線,通過價(jià)值工程研究成果,確定適宜的項(xiàng)目目標(biāo)投資,為后續(xù)投資控制活動(dòng)的開展奠定基礎(chǔ)。
(1)功能分析:識(shí)別業(yè)主功能需求要點(diǎn),明確項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)的總目標(biāo),并分解確定各工點(diǎn)系統(tǒng)功能目標(biāo)。
(2)各專業(yè)圍繞所識(shí)別功能開展設(shè)計(jì)優(yōu)化。
(3)依照當(dāng)?shù)貎r(jià)格水平進(jìn)行詳細(xì)投資估算,估算指標(biāo)精度應(yīng)與設(shè)計(jì)方案深度相符。
(4)分析項(xiàng)目總投資及分項(xiàng)投資指標(biāo),并與類似工程比較,研究分析差異,確定下一步方案優(yōu)化重點(diǎn)。
(5)按照價(jià)值工程要求,對(duì)項(xiàng)目功能、成本全面評(píng)估。
(6)進(jìn)行項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià),為業(yè)主融資方案優(yōu)化和投資控制提供決策支持。
(7)確定限額設(shè)計(jì)總指標(biāo)和分項(xiàng)指標(biāo)。
3.4 .2 初步設(shè)計(jì)階段
初步設(shè)計(jì)階段是設(shè)計(jì)咨詢活動(dòng)中最重要的階段,通過在預(yù)定投資目標(biāo)下開展的方案比較、方案優(yōu)化和價(jià)值工程研究活動(dòng),編制完成項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件和初步設(shè)計(jì)概算,基本確定本項(xiàng)目投資。
(1)方案深化,并對(duì)投資有重要影響的方案進(jìn)行多方案經(jīng)濟(jì)比選。
(2)編制確定本項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算編制原則,統(tǒng)一投資計(jì)算辦法。
(3)對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行總體審查,重要方案可邀請(qǐng)外部專家論證,尋找方案功能成本性價(jià)比的最優(yōu)匹配。
(4)檢查設(shè)計(jì)過程的限額設(shè)計(jì)執(zhí)行情況,重點(diǎn)檢查設(shè)計(jì)方案和重大設(shè)備選型。
(5)穩(wěn)定設(shè)計(jì)方案和外部規(guī)劃銜接條件。
(6)編制初步設(shè)計(jì)概算,并對(duì)投資指標(biāo)進(jìn)一步對(duì)比分析,檢查限額指標(biāo)的執(zhí)行情況。
(7)評(píng)審確認(rèn)初步設(shè)計(jì)概算。
3.4 .3 施工圖設(shè)計(jì)階段
施工圖設(shè)計(jì)階段是項(xiàng)目投資的細(xì)化落實(shí)階段,在初步設(shè)計(jì)文件基礎(chǔ)上,細(xì)化設(shè)備材料選型和具體設(shè)計(jì)工作,在初步設(shè)計(jì)概算限額內(nèi)進(jìn)一步挖掘投資節(jié)約潛力。
(1)在初步設(shè)計(jì)概算投資限額范圍內(nèi),進(jìn)一步深化方案、設(shè)備詢價(jià)比選,對(duì)超限額的設(shè)計(jì)方案必須分析原因,不合理提高預(yù)定功能標(biāo)準(zhǔn)或投資浪費(fèi)的設(shè)計(jì)方案一律否決。
(2)嚴(yán)格設(shè)計(jì)變更管理,必須結(jié)合對(duì)項(xiàng)目功能的影響,進(jìn)行多方案經(jīng)濟(jì)比選,控制投資在限額范圍內(nèi)。
3.4.4后期服務(wù)階段
后續(xù)服務(wù)階段主要是監(jiān)控投資的發(fā)生過程,并對(duì)投資管理的總體效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)。
(1)嚴(yán)格設(shè)計(jì)變更管理,所有變更都必須附投資影響分析,超限額變更方案必須經(jīng)原限額審批主管批準(zhǔn);
(2)總結(jié)分析項(xiàng)目投資管理過程,對(duì)限額目標(biāo)設(shè)置的合理性、投資控制管理流程與實(shí)際操作情況、變更管理情況、項(xiàng)目遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)投資的影響和控制手段、投資控制活動(dòng)的總體效果等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和總結(jié),以提高后續(xù)項(xiàng)目的投資管理能力。
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城市軌道交通投資篇8
【論文摘要】本文概述了城市軌道交通項(xiàng)目的發(fā)展情況和建設(shè)內(nèi)容，簡要說明前期工程的內(nèi)容、特點(diǎn)和投資情況，著重分析前期工程投資控制的現(xiàn)狀，并據(jù)此提出若干解決對(duì)策，達(dá)到前期工程費(fèi)用合理可控的投資目標(biāo)。
1 引言
1.1 城市軌道交通項(xiàng)目概述
隨著國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，大中型城市的交通狀態(tài)日趨嚴(yán)峻，車輛堵塞已經(jīng)成為城市的發(fā)展瓶頸，由此引發(fā)了能源損耗、大氣污染和效率低下等各類社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，嚴(yán)重制約了城市的可持續(xù)發(fā)展之路。
為了化解上述城市癥狀，各個(gè)城市積極探索解決之道，其中城市軌道交通因其安全、高效、節(jié)能、環(huán)保等特點(diǎn)而占據(jù)一席之地。經(jīng)過多年發(fā)展，城市軌道交通已經(jīng)形成以地鐵作為主導(dǎo)，輕軌作為輔助，單軌、直線機(jī)電、磁懸浮等進(jìn)行補(bǔ)充，而多種類型并存的交通體系。
由于城市軌道交通能夠有效化解城市交通堵塞，引導(dǎo)區(qū)域發(fā)展和客流流向，受到各個(gè)大中城市的極力推崇。目前，全國已有30余個(gè)城市正在建設(shè)或者籌建城市軌道交通項(xiàng)目，規(guī)劃新建總里程近2500公里，總投資達(dá)上萬億元。除北京、上海、深圳等老牌地鐵城市外，蘇州、無錫、寧波、南昌、昆明、南寧、石家莊、大連、青島等城市也加入了地鐵俱樂部之中。
1.2 城市軌道交通建設(shè)內(nèi)容
城市軌道交通項(xiàng)目由于專業(yè)繁多、技術(shù)復(fù)雜，是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，建設(shè)工作難度相對(duì)較大。究其建設(shè)施工而言，主要階段及其工作內(nèi)容包括前期工程、土建工程、機(jī)電工程、設(shè)備工程、軌道工程、裝修工程、綠化工程等；并在所有工程最終完工之后，全線進(jìn)行聯(lián)合調(diào)試、試運(yùn)行和試運(yùn)營等。
從上述建設(shè)施工階段能夠看出，前期工程是城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)的始發(fā)站，只有前期工程完成具備條件之后，才能進(jìn)行最重要的土建工程施工。土建工程完工之后，方可提供機(jī)電工程施工條件和設(shè)備工程安裝界面，為后續(xù)的軌道工程、裝修工程等打下良好的工作基礎(chǔ)。
2 前期工程簡述
2.1 前期工程內(nèi)容
前期工程作為城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)的重要內(nèi)容，其名詞概念目前并無清晰的定義，更多源于工程建設(shè)之中約定俗成的說法。前期工程的功用主要為后續(xù)土建工程創(chuàng)造施工條件和工作界面，促進(jìn)城市軌道交通項(xiàng)目順利建設(shè)。
前期工程的具體內(nèi)容隨著城市和線路的差異而略有不同，但其核心內(nèi)容相對(duì)統(tǒng)一，一般包括：建（構(gòu)）筑物保護(hù)、管線保護(hù)、管線拆除、管線改移、臨時(shí)用地及地上物拆除、交通導(dǎo)改、臨電接口、臨水引入、商業(yè)補(bǔ)償?shù)裙こ袒蚴聞?wù)。
2.2 前期工程特點(diǎn)
與房屋建筑或者市政工程的前期內(nèi)容相比，城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模較大，通常長約20至40公里，多為地下和高架工程，穿越多個(gè)行政區(qū)域，在城市中呈帶狀蜿蜒布設(shè)。鑒于上述情況，其前期工程的特點(diǎn)如下：
一是涉及專業(yè)繁多，情況極其復(fù)雜。常見專業(yè)如：道路交通、房屋建筑、橋梁通道、河道湖泊、鐵路、高速公路、給水、雨污水、燃?xì)狻崃?、電力、電信、有線電視、廣播、園林綠化等。
二是隨同線路走向呈現(xiàn)帶狀分步，跨越多級(jí)行政轄區(qū)，如區(qū)政府、街道辦、居委會(huì)等。由于各級(jí)政府指導(dǎo)方針和工作力度不一，前期工程的協(xié)調(diào)統(tǒng)一的難度極大，致使城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)速度不一，有的區(qū)段施工熱火朝天，有的區(qū)段則是寸步難行，從而影響了工程的整體進(jìn)展。
三是涉及眾多權(quán)屬、管理和使用單位，致使前期工作進(jìn)展緩慢，難度倍增。如B市前期工程粗略統(tǒng)計(jì)即有20余家權(quán)屬和使用單位，如園林局、交通局、自來水公司、污水廠、電信公司、有線電視公司、鐵路局、公路局、河湖處、公園、收費(fèi)停車場、公交公司、燃?xì)夤?、熱力公司等不一而足?span style="display:none">2ix萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
四是多為地下工程，施工拆改難度極大，由此波及的周圍居民數(shù)量較多。前期工程的施工方案需要慎重對(duì)待，保證科學(xué)合理，并在施工期間盡力減少環(huán)境影響和妥善處理居民關(guān)系，創(chuàng)造和諧的施工局面。
五是對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目的工期影響極大。有的線路因?yàn)榍捌诠こ虥]有打開局面，一拖再拖，輕松影響工期數(shù)月甚至半年之久，為軌道交通項(xiàng)目如期竣工造成非常大的壓力。
2.3 前期工程投資
前期工程包括數(shù)十項(xiàng)工作內(nèi)容，每項(xiàng)工作的費(fèi)用均是價(jià)值不菲，少則數(shù)百萬元多則幾千萬元，整條線路的前期合計(jì)費(fèi)用更是非常高昂。綜合分析多條線路的投資情況，前期工程投資所占城市軌道交通項(xiàng)目總投資的比重為10%左右。
如B市地鐵9號(hào)線長約16.5公里，全線基本屬于地下線路，建設(shè)周期約為5年，靜態(tài)投資約為110億元；動(dòng)態(tài)投資約為128億元。其前期工程包括臨時(shí)用地和地上物拆除、交通導(dǎo)改、市政道路破復(fù)、空洞勘測(cè)、管線改移、既有建筑物加固、既有線及既有管線加固、商業(yè)補(bǔ)償、河道改移等，總體費(fèi)用約為16億元，約占動(dòng)態(tài)投資的 12.5% 。
3 前期工程投資控制現(xiàn)狀
3.1 行業(yè)壟斷保護(hù)，進(jìn)入機(jī)制僵硬
在現(xiàn)有建設(shè)管理模式之下，前期工程涉及的專業(yè)多為壟斷性行業(yè)，如電力行業(yè)、燃?xì)庑袠I(yè)、園林綠化、熱力行業(yè)、交通導(dǎo)改、自來水公司、雨污水廠等。上述行業(yè)由于歷史原因以及經(jīng)濟(jì)考慮，通常成立了自有或下屬的施工隊(duì)伍，由其負(fù)責(zé)本行業(yè)的專業(yè)工程的施工和維修養(yǎng)護(hù)等。
城市軌道交通項(xiàng)目沿線施工時(shí)，不可避免地觸及上述前期專業(yè)需要進(jìn)行拆除或者改移等。由于行業(yè)的壟斷保護(hù)，導(dǎo)致外圍的施工單位進(jìn)入機(jī)制僵硬。同時(shí)，內(nèi)部的施工單位將會(huì)想方設(shè)法阻止外圍單位進(jìn)入，如設(shè)立行業(yè)許可證，強(qiáng)行上崗培訓(xùn)、設(shè)置驗(yàn)收障礙，拒絕接收管理等，致使外圍單位即使勉強(qiáng)進(jìn)來施工也會(huì)無法驗(yàn)收使用，從而造成工期延誤和項(xiàng)目投資浪費(fèi)。
3.2 權(quán)屬指定承包，價(jià)格談判困難
前期工程的發(fā)包承包模式雜亂無序，基本處于無人監(jiān)管狀態(tài)。部分行業(yè)的權(quán)屬單位尚能按照招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定，在行業(yè)內(nèi)組織招標(biāo)投標(biāo)工作并確定中標(biāo)人；更多的權(quán)屬單位則為無論投資大小均是直接指定承包單位，由其統(tǒng)一負(fù)責(zé)前期專業(yè)工程的拆除改移等。
鑒于權(quán)屬單位及其下設(shè)施工單位的強(qiáng)勢(shì)介入，城市軌道交通項(xiàng)目的前期工程價(jià)格幾乎缺乏有效的談判定價(jià)制度。一個(gè)前期工程，多由建設(shè)單位向權(quán)屬單位報(bào)請(qǐng)?zhí)幚矸桨?，并在多方協(xié)調(diào)之后方能通過，然后再由權(quán)屬下設(shè)施工單位自由報(bào)價(jià)。由于建設(shè)單位處于弱勢(shì)，價(jià)格談判非常困難，往往虛有其表，無法有效地降低前期工程的投資成本。
3.3 缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，清單組價(jià)隨意
前期工程由于專業(yè)眾多，加之各個(gè)專業(yè)和各權(quán)屬單位之間缺乏統(tǒng)一的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，如工程量清單編制依據(jù)不同，工程量計(jì)算規(guī)則或者列項(xiàng)不同，費(fèi)用或費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)不同，定額依據(jù)不同等，造成工程量清單編制和組價(jià)工作的隨意性較大，無法達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化的投資控制目標(biāo)。
如同為管線的同等規(guī)模檢查井，有的專業(yè)按“座”統(tǒng)一列項(xiàng)，按照建筑工程定額組價(jià)計(jì)算；有的專業(yè)則是分為幾個(gè)分部分項(xiàng)工程（土方、混凝土、鋼筋）等分別列項(xiàng)，按照市政工程定額組價(jià)計(jì)算。從列項(xiàng)、數(shù)量和組價(jià)計(jì)算過程分析，不同專業(yè)同一項(xiàng)目的精度和組價(jià)的合理性可見差異，部分同類項(xiàng)目的最終價(jià)格竟然相差數(shù)倍，嚴(yán)重影響了前期工程的投資精確性。
3.4 設(shè)計(jì)施工一體，擴(kuò)大前期費(fèi)用
依據(jù)目前城市軌道交通的前期工程情況分析，設(shè)計(jì)和施工往往由一家行業(yè)內(nèi)部的單位統(tǒng)一負(fù)責(zé)實(shí)施。設(shè)計(jì)施工一體化本意在于進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化降低施工成本，然而由于行業(yè)的壟斷屬性，此舉反而進(jìn)一步擴(kuò)大了前期工程的投資費(fèi)用。
由于前期工程的設(shè)計(jì)和施工均由一家單位或者具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的單位實(shí)施，在缺乏有效監(jiān)督和控制的情況下，設(shè)計(jì)單位通過提高項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、增加措施項(xiàng)目或者隨意修改設(shè)計(jì)圖紙數(shù)據(jù)等，以使施工單位獲得了不當(dāng)?shù)某~利潤，致使城市軌道交通項(xiàng)目蒙受了不必要的投資損失。
3.5 過程支付失控，結(jié)算存在問題
前期工程由于相對(duì)土建工程而言，其費(fèi)用金額相比較小，從而其計(jì)量和支付過程的監(jiān)督和審查相對(duì)較弱。此外，由于權(quán)屬單位的默認(rèn)或者支持，下設(shè)的施工單位往往在關(guān)鍵環(huán)節(jié)挾持建設(shè)單位，要求撥付多少款項(xiàng)之后方能繼續(xù)施工，從而造成計(jì)量和支付過程失控。
前期工程的結(jié)算同樣存在大量的問題，一是結(jié)算資料混亂，各項(xiàng)報(bào)告和證據(jù)之間缺少有效的支持關(guān)系；二是工程數(shù)量的計(jì)算數(shù)據(jù)胡亂編制，虛報(bào)水份巨大；三是設(shè)計(jì)變更沒有依據(jù)，沒有發(fā)包人或監(jiān)理人的許可，設(shè)計(jì)圖紙可以隨意修改；四是現(xiàn)場洽商單雜亂無章，沒有按照一定的順序進(jìn)行整理歸檔，普遍缺乏當(dāng)事人的簽字或者日期，或者事后補(bǔ)簽；五是一些結(jié)算資料事后補(bǔ)充，與現(xiàn)場情況不符，經(jīng)不起推敲；六是索賠理由無法成立，索賠程序和時(shí)效處理不符合同約定。
4 前期工程投資控制對(duì)策
4.1 打破行業(yè)壟斷，加強(qiáng)市場競爭
前期工程應(yīng)當(dāng)參考房屋建筑工程、市政公用工程、公路工程的管理模式，打破行業(yè)壟斷，消除進(jìn)入壁壘，如此方可引入行業(yè)之外的強(qiáng)大施工隊(duì)伍，促進(jìn)行業(yè)技術(shù)水平和施工水平的提高，淘汰技術(shù)落后或者實(shí)施成本高的工藝工法，從而保證了行業(yè)的健康發(fā)展。
由于打破行業(yè)壟斷，進(jìn)入的施工單位數(shù)量大增，將會(huì)進(jìn)一步地加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)的市場競爭，屆時(shí)前期工程的投資控制將會(huì)變得合理可行
4.2 引入投標(biāo)機(jī)制，價(jià)格合理可行
《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)令第3號(hào)）第七條規(guī)定達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的；（四）單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的。
城市軌道交通項(xiàng)目的前期工程，每個(gè)專業(yè)動(dòng)輒數(shù)百萬元，即使不足200萬元，但因滿足第（四）項(xiàng)3000萬元的要求，依然應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定組織招標(biāo)投標(biāo)工作。通過引入投標(biāo)機(jī)制，施工單位通過一定范圍的競爭，報(bào)價(jià)將更具有合理性和可行性，在合同履行時(shí)將更具有生命力。
4.3 編制前期定額，統(tǒng)一費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
城市軌道交通項(xiàng)目的建設(shè)單位，為能統(tǒng)一各條線路的前期工作費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)同一時(shí)期的同類項(xiàng)目的價(jià)格基本相當(dāng)，可以組織工程造價(jià)咨詢公司、前期工程實(shí)施單位編制企業(yè)定額，納入各類前期專業(yè)，分門別類地編制定額細(xì)目。
同理，建設(shè)單位可以根據(jù)工程經(jīng)驗(yàn)和其他費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，組織人員測(cè)算各類前期專業(yè)的費(fèi)用項(xiàng)目，如不同情況下的措施費(fèi)用（夜間施工費(fèi)用、二次搬運(yùn)費(fèi)用、設(shè)備進(jìn)出場費(fèi)用、成品保護(hù)費(fèi)用等等），特殊的機(jī)械臺(tái)班費(fèi)用，材料消耗水平，以及各類專業(yè)的造價(jià)指標(biāo)等，便于宏觀控制前期工程的投資合理性。
4.4 規(guī)范設(shè)計(jì)施工，強(qiáng)調(diào)履約檢查
國家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部正在推行設(shè)計(jì)施工一體化，前期工程無疑具備良好的實(shí)施條件，應(yīng)當(dāng)緊跟時(shí)代步伐，研究相應(yīng)的管理方案，從而從制度上規(guī)范設(shè)計(jì)和施工一體化的行為。
此外，城市軌道交通前期工程的各方參建單位均應(yīng)加強(qiáng)履約檢查，按照約定處理合同事宜。施工單位應(yīng)當(dāng)遵循合同約定，依據(jù)一定的程序提請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)變更、索賠、調(diào)整合同價(jià)格等，即要追逐企業(yè)利潤，也應(yīng)維護(hù)他人的合法權(quán)益。
4.5 加強(qiáng)結(jié)算審查，配合審計(jì)稽察
前期工程的施工單位應(yīng)當(dāng)做好日常資料的整理歸檔工作，避免事后補(bǔ)簽，同時(shí)建立各項(xiàng)資料臺(tái)賬，保證結(jié)算資料的準(zhǔn)確性和完整性。
建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)前期工程的結(jié)算資料審查工作，對(duì)于不滿足規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告資料不能放行，對(duì)于不滿足合同約定的前期工程費(fèi)用不能批準(zhǔn)，切實(shí)做好前期工程的結(jié)算審查，盡力壓縮結(jié)算中的虛報(bào)水份，保證前期工程投資的真實(shí)、科學(xué)、合理等。
城市軌道交通工程由于關(guān)系重大，各級(jí)審計(jì)和稽察工作隨同項(xiàng)目建設(shè)同期進(jìn)行。前期工程的施工單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合審計(jì)和稽察機(jī)構(gòu)，對(duì)前期費(fèi)用的計(jì)量、支付、結(jié)算等過程中的情況進(jìn)行解釋澄清，并應(yīng)按照審計(jì)和稽察結(jié)果清算前期工程投資費(fèi)用。
5 結(jié)論
前期工程作為城市軌道交通項(xiàng)目的重要環(huán)節(jié)，所占投資費(fèi)用的比例相對(duì)較高。為了有效控制前期工程的投資費(fèi)用，解決目前雜亂無序的狀況，需要建設(shè)行政部門、權(quán)屬單位、建設(shè)單位和施工單位的共同努力，通過打破行業(yè)壟斷，引入招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制，編制前期定額和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范設(shè)計(jì)施工行為，加強(qiáng)結(jié)算審查等系列措施，逐步達(dá)到前期工程費(fèi)用合理可控的投資目標(biāo)。
參考文獻(xiàn)
[1]盛琳，淺談市政工程建設(shè)項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備，科技信息，2010（27）。
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